现货平台的主要过错包括以下几方面:
1、违规开户
现货平台在开户程序上存在严重违规行为,现货平台下属的会员单位仅仅网传投资者身份证复印件和银行账户,也没有签署任何合同文件及风险告知,便在现货平台的平台上开户操作。此开户工作一般交由下属会员单位代为开户,但是会员单位并未履行充分的风险告知义务,反而夸大投资收益,隐瞒投资风险。现货平台作为投资者投资的运营平台,面对大额资金的投资,现货平台非但没有与投资者签订任何书面协议,也未告知任何投资风险,甚至也未告知所投资的产品的具体信息、交易原理、交易模式等等。
2、违规发展会员单位、代理商、营业部
现货平台在全国范围内吸纳会员单位、违规设立分支机构、代理商,不断扩大吸纳会员。现货平台为了疯狂吸纳投资者,不断在全国各地发展大批会员单位,且发展的会员单位没有相应的运营期货的相关资质,会员单位为投资者安排的所谓的“指导老师”未取得从事证券期货资格。现货平台所发展的会员单位均无从事证券、期货类资质,有的会员单位超范围经营。现货平台对于其名下的会员单位的违法违规行为并没有进行整改,甚至纵容。投资者发生的巨额投资损失全部为现货平台会员单位的业务员带着投资者操作。
3、违规吸收、占用资金
投资者的资金都是直接汇入现货平台账户。现货平台声称其并未参与交易,但是现货平台在对于投资者资金的亏损、流向应依法建账,现其无法说明投资者的亏损款项去向,证明其就是直接占有客户资金。
4、违规使用未经备案的软件
现货平台所使用的供投资者交易下单的软件可直接从其官网下载。根据证监会的文件精神,平台电子盘所采用的交易软件须经相关部门检测备案,但现在现货平台所采用的该软件未经任何第三方安全检测,也未经公安部门备案。存在着操盘手幕后随意调节杠杆及数据的嫌疑。此外现货平台提供的操作软件和行情分析软件没有执行国家软件标准,无发行许可证和销售许可证,未经证监会审核。
多数情况下,现货平台声称与国际市场对接,但其无法证明或者说明该软件的备案检测情况,开发公司的开发资质情况,软件与国际市场行情对接的情况,软件的相关技术维护情况、每天的盈亏交易额通过美元汇率换算成人民币结算的情况,以及交易软件是否存在的后台数据篡改的可能以及如何建立相关安全制度的情况等等。
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