证监会对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施

近期,证监会对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施。证监会表示,发现中天国富证券有限公司投资银行类业务内控部门监督有效性、履职独立性不足,部分项目内核意见跟踪落实不到位,保荐工作报告大幅删减关注问题,内核未关注关于撤否项目的重大风险问题,薪酬考核体系不合理,存在过度激励,部分项目聘请第三方未严格履行合规审查。(上证报)

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