系统故障、两融违规被证监会警告
除了高管被查,今年5月29日,招商证券出现交易系统中断,引发广泛关注。证监会新闻发言人张晓军表示,5月29日交易量与前两日交易量基本持平,甚至略有下降,相关证券公司出现问题时,股指已经出现回升,没有出现交易指令集中报出,导致故障的行为。
深圳证监局在出具的警示函中指出,招商证券交易系统在当日出现中断交易超过30分钟,并且没有及时处理该重大信息安全事件,显示内控不完善,在全行业通报责令整改,处分相关责任人员。
另外,今年1月证监会还查出,招商证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,并且受过处理仍未改正。证监会做出通报批评处理。
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