证监会打非局

  • 衡水市处非办揭露贵金属骗局6大套路 背书天津贵金属、上海贵金属

    近日,湖北省衡水市处非办发布消息称,投资理财的主流方式之一,受到不少贵金属互联网+”模式进行伪装,设骗局,套取资金,给投资者造成经济损失。为此,市处非办提示公众,请谨慎投资不熟悉的贵金属现货交易,防范骗局,以降低理财风险。 贵金属现货交易骗局主要有以下特征。 “熟人”介绍,长期洗脑。不法分子借助股票操作和操作教学视频等手段,使投资理财者降低警惕,提高信任,利用名人效应不断洗脑,具有较强隐蔽性。 平台不合法。目前合法操盘手对投资者指导,而所谓专业操盘手基本没有现货交易资质。 资金非第三方托管。平台方普遍宣称的三方托管,其实资金并未得到银行的监管,而是直接流入某个账号,户主可以任意支配账户内资金,极易发生携款潜逃问题。 衡水市处非办提示,防范理财产品,坚决不能因一时贪念而投资。结合自身存款、收入等因素,降低风险,分散投资;优选合法平台,了解资金流向。 投资者在选择交易平台时要做到:看资质,看是否具有国家正式批文;看资金出入金有无限制,有无延迟;看资金是否第三方托管,个人资金实行银行第三方托管模式,其他转账模式皆为不安全模式;看交易软件是否可靠,由于程序后台很容易人为控制,不理财投资专业知识;也要具备全面的投资视角,对美元、石油、

    2016-11-19
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  • 证监会打非局告诉你:类期货平台与非法期货的区别

    近日,经济之声《天天315》特别专栏——《证监会打非局陈柏峰先生、中国期货业协会常年法律顾问于学会律师做客直播间,教您识别真假期货交易! 经济之声:陈柏峰先生来自中国清理整顿各类交易场所的有关工作。三是负责对非法发行证券、非法证券期货经营咨询活动等的认定、查处。 经济之声:于律师是中国期货业协会的常年法律顾问,曾参与重要期货法律、法规的起草工作;代理过多起业内有影响的期货法律诉讼,拥有丰富的期货诉讼实践经验。想请教一下于律师,您觉得在期货交易领域哪些环节容易出现问题,容易出现纠纷? 于学会:期货交易领域,因为期货市场,目前主要容易出现纠纷的主要是和期货公司之间的代理环节,因为期货交易特有的交易机制有强行平仓这种特殊的交易机制,因此比一般的交易更容易发生纠纷。 今天的节目要锁定的是非法证券期货交易的话题,先来关注一个案例: 2015年9月,温州蔡先生接到一个自称“投资人”的电话,对方向蔡先生推荐,可以在家做原油、交易平台”。在分析师的指导下,当天获利2000多元,这让蔡先生心动不已!起初,蔡先生对这高回报投资还心有疑虑,但几次试探性的从平台提取部分现金的成功操作,打消了蔡先生的疑虑!看来真的是“天上掉馅饼”了。 而此时,蔡先生却不知已经一步步陷入骗子设下的圈套,在往后数月内,蔡先生的投资金额逐渐在增加,但一直处于亏损状态,而“平台工作人员”总能编出理由拒绝蔡先生提现的申请。直到今年1月份,蔡先生投资了200万的账户亏了只剩几百元后,才发现被骗。 经济之声:从温州乐清警方破获的这起系列网络虚拟大宗商品为交易标的的平台特别多,发生纠纷的事件也很多,上述案例是比较典型的一种诈骗手段。 经济之声:为什么这些现货市场,因为以前的现货市场不能满足贸易的需要,所以设计了期货市场。期货交易有几个特点:第一个就是保证金交易”。 第二个叫双向交易。和保证金交易还有双向交易,这两个特点都是增加交易…

    2016-11-08
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  • 当现货监管面临九龙治水 更懂交易所的证监会有没有角色缺位?

    证监会更懂交易场所,更明确交易场所的问题症结而在,应责无旁贷承担现阶段交易场所清理整顿的主导工作,引导部分交易场所去金融化,服务实体经济发展;部分严重违规违法的交易场所移送司法机关。

    2016-10-09
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  • 交易场所监管,证监会与地方政府的一场暗战

    2015年泛亚挤兑事件后,证监会已经不再通过呵护交易场所的地方政府进行清理整顿,而是成立了打击非法证券期货活动局,同时通过公安部、银监会、国家网信办等部委采取行动。中央层面监管升级,地方政府怎能无动于衷?

    2016-03-29
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  • 证监会打非局:打击非法期货整顿交易场所要“两手抓”

    打非工作要坚持“两手抓”,一手抓打非工作长效机制建设,进一步健全完善打非工作机制;一手抓重点工作的深入开展,进一步加大涉非线索查处力度,建立打防结合、上下联动、综合整治的工作格局。

    2016-02-15
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