证监会打非局告诉你:类期货平台与非法期货的区别

近日,经济之声《天天315》特别专栏——《期货“打假”在行动》邀请中国证监会打非局陈柏峰先生、中国期货业协会常年法律顾问于学会律师做客直播间,教您识别真假期货交易!

经济之声:陈柏峰先生来自中国证监会打非局,打非局的主要职责是不是就是打击非法证券期货活动,打击起来难吗?

陈柏峰:中国证监会打非局成立于2014年,是证监会部门调整之后新设的部门之一。其主要职责有三部分,一是承担打击非法证券期货活动的有关工作,二是承担清理整顿各类交易场所的有关工作。三是负责对非法发行证券、非法证券期货经营咨询活动等的认定、查处。

经济之声:于律师是中国期货业协会的常年法律顾问,曾参与重要期货法律、法规的起草工作;代理过多起业内有影响的期货法律诉讼,拥有丰富的期货诉讼实践经验。想请教一下于律师,您觉得在期货交易领域哪些环节容易出现问题,容易出现纠纷?

于学会:期货交易领域,因为投资者都需要通过期货公司代理来进入期货市场,目前主要容易出现纠纷的主要是和期货公司之间的代理环节,因为期货交易特有的交易机制有强行平仓这种特殊的交易机制,因此比一般的交易更容易发生纠纷。

今天的节目要锁定的是非法证券期货交易的话题,先来关注一个案例:

2015年9月,温州蔡先生接到一个自称“投资人”的电话,对方向蔡先生推荐,可以在家做现货原油、白银交易,方便又有高回报。经不住对方多次来电推销,蔡先生心动了。开通当天,蔡先生转账1万元进入“交易平台”。在分析师的指导下,当天获利2000多元,这让蔡先生心动不已!起初,蔡先生对这高回报投资还心有疑虑,但几次试探性的从平台提取部分现金的成功操作,打消了蔡先生的疑虑!看来真的是“天上掉馅饼”了。

而此时,蔡先生却不知已经一步步陷入骗子设下的圈套,在往后数月内,蔡先生的投资金额逐渐在增加,但一直处于亏损状态,而“平台工作人员”总能编出理由拒绝蔡先生提现的申请。直到今年1月份,蔡先生投资了200万的账户亏了只剩几百元后,才发现被骗。

经济之声:从温州乐清警方破获的这起系列网络虚拟投资诈骗案件当中可以看到,涉案金额比较高,达上千万元;另外是以投资原油以及白银现货为名来实施诈骗。类似的爆料,《天天315》栏目接到过多起。案例当中提到的这种情形,从全国各地来看是不是还比较多?

于学会:比较多,我们也经常接到这种情况的电话投诉。

陈柏峰:最近这几年,以现货、原油、白银,还有一些大宗商品为交易标的的平台特别多,发生纠纷的事件也很多,上述案例是比较典型的一种诈骗手段。

经济之声:为什么这些现货平台喜欢穿着期货的外衣呢?是不是和期货交易的一些特点有很大关系?

于学会:有关系。期货交易设计当初就是现货市场,因为以前的现货市场不能满足贸易的需要,所以设计了期货市场。期货交易有几个特点:第一个就是杠杆交易,我们叫“保证金交易”。 第二个叫双向交易。和股票不同的是,不仅可以买涨,还可以卖跌。

经济之声:您谈到,保证金交易还有双向交易,这两个特点都是增加交易机会的,但同时是不是也放大了相应的风险?

于学会:这是一定的。期货交易还有一点在于,它是T+0,就是当天可以反复多次交易,世界各国对期货市场监管都非常严。市场面向社会的公开性吸引了大量的社会投资者,目前在我们国家这种骗子属于钻了空子。

经济之声:期货交易的这几个特点实际上都是在交易机制上做了一定的改变,比传统的现货交易更加有效率。但是不是也会有一些人利用这些特点,搞不法行为,比如T+0,高倍杠杆,低门槛高收益这些由头都挺吸引投资者的,是吗?

陈柏峰:是的。因为本身这个期货交易模式就是一个反复的快进快出,交易平台为了尽快赚取钱财,也采用这种模式来吸引投资者。

经济之声:我们也看到,刚才呈现的温州破获的这个案例当中,在抓捕的现场,警方清理犯罪嫌疑人作案工具的时候发现了大量的银行卡,账本以及骗术教程,骗术教程都是很专业。

根据一名嫌疑人讲,在诈骗过程当中,他们从发展客户,给客户开设投资账户,还有投资理财指导,全都是通过电话和网络QQ聊天来进行的,被害人和犯罪嫌疑人从来都没有见过面,被害人即使发现上当受骗,也没有办法去找到他们,而为了让这个骗术看起来更逼真,他们还特意编写了几种推销的开场白,根据不同的场景分为银行切入式、谈股论金式、直截了当式等,这些骗子真的非常“专业”。两位有没有接到过类似的推销电话,是怎么应付的?

于学会:我有接到这种电话,推销贵金属、白银、石油这种的非常多。

经济之声:之所以总是选择白银、贵金属或者石油,可能是在普通老百姓眼中,期货交易还是比较高大上,金银投资一向是投资者最喜欢的类型,而且白银体量小、门槛低,适合炒作。

我们了解到,据说有一些平台,为了让交易平台看起来更加逼真,他们会去购买正规的网页模板来搭建诈骗投资公司的网页,而客户下载的操盘软件是犯罪嫌疑人在网上买的。但是留有后门可以篡改数据。软件上显示的虚拟盘口和价格与正规交易平台一点关系都没有。整个操作都是虚假的,是不是就可以认定它是一种很明显的欺诈?

于学会:对于期货市场,各国政府都是严加监管。其最重要的一点就是真实和透明,像这种开后门做假的软件,期货市场早期也有一批这种骗子。十几年前,他们给投资者看盘的时候放录像带,大家信以为真,录像带想要它涨就是涨,想要它跌就是跌,这种是纯粹的诈骗,和正规期货市场完全没有一点可比性。这种很好认定,直接按刑事诈骗处理。

经济之声:这种很明显的诈骗,我们的国家监管部门在清理这种平台的政策方面是怎么规定的?

陈柏峰:自2011年开始这种平台比较泛滥之后,国务院出台了关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定,也叫《国发【2011】38号文》,也是我们通常所说的38号文,对各类交易场所的交易标的以及交易模式都进行了规定。2012年又进一步细化。国务院办公厅专门下发《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号),也就是37号文。

这两个文件都明确了谁批谁管的原则,这类场所由地方政府来批,清理整顿的职责也由地方政府来负责。联席会议主要是起到督促协调作用,它对这些交易场所没有监管职责,也没有权利对他们监管,所以最终的清理整顿情况还是要看地方政府的力度。

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