清理整顿

外省部分金交所涉嫌未经批准在我省开展交易场所经营活动。

7月18日，证监会主席易会满主持。会议通报了各类交易场所清理整顿工作进展情况、总体形势和面临的主要问题，并就下一阶段清理整顿各类交易场所攻坚战的任务落实和工作措施进行研商部署。 会议认为，自2011年11月国务院发布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、部署开展清理整顿各类交易场所工作以来，清理整顿工作取得明显成效。一度泛滥的艺术品份额化、邮币卡等违规交易基本停止，现货连续（延期）交易、现货发售交易、“微盘”交易等违规模式得到整治，天津、云南交易场所的历史遗留问题得到有效解决，交易场所乱象得到有力遏制，交易场所风险得到逐步化解。 同时也要看到，交易场所数量过多过滥，金融资产类、邮币卡类、地方交易场所长效监管机制还不够健全完善，风险爆发和违规活动死灰复燃的可能性依然存在。 会议强调，各地区各部门要查处违规，化解风险，建章立制，确保清理整顿各类交易场所攻坚战任务如期完成。清理整顿过程中要做好矛盾源头化解，依法打击犯罪和追赃挽损，引导交易场所监管办法的地区要抓紧完成相关工作，已制订出台制度规则的部门或地区要根据实际情况和工作需要及时修改完善。要切实减少交易场所数量，合法合规但业务范围重叠的交易场所要按类别有序整合，未按要求完成清理整顿各类交易场所工作任务的地区，原则上不得批设新的交易场所。要及时查处违法违规行为，支持合法合规的交易场所发展壮大。

近日，清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室下发了《关于三年攻坚战期间资产管理公司不良资产转让、地方金融监管领域的金融产品交易等。 延续此前监管会议及相关文件的要求，《通知》再次强调“一行两会”的监管以及“持牌经营”的理念。《通知》要求，未经人民银行、银保监会、证监会批准，金交所不得非法从事中央金融监管部门监管的金融业务，不得发行、销售（代理销售）、交易中央金融管理部门负责监管的金融产品。 值得注意的是，《通知》首次提到，拟交易的产品不属于中央和地方金融管理部门监督范围的，省级地方金融管理部门应当组织当地中央金融管理部门派出机构进行研究论证，同意的应出具书面意见并抄送联席会议办公室。研究论证后仍对业务定性存疑的，可书面征求联席会议办公室意见。 “业务范围确定了，金融交易场所大多业务范围不清晰，以中小企业项目融资租赁、商业保理等地方监管金融机构的产品范围，这些业务可以“名正言顺”地进行。 “如果地方金交中心取得相关牌照资源，也是可以从事比如基金代理销售、保险代销等业务。”上述金交所高管还进一步指出，各地金交中心可能会加快对保理、融资租赁、小贷等业务牌照的储备，还可能会申请或通过股东、关联公司控制中央金融监管领域相关产品的代理销售牌照，比如保险代销、基金产品代销和杠杆约束等监管要求的通道服务”。与此同时，《意见》还提及“投资门槛不得低于资管新规”等交易场所整顿中一些具体问题。比如，对于交易所和投资者普遍关注的“复盘”问题，监管层要求，对符合当地交易场所规划并拟保留的已停业交易场所，由省级清整办进行充分论证后方可恢复交易。

本月，行业清整工作继续，黑龙江省首份“黑名单”出炉，6家机构上榜；无锡5月加快交易场所各类投诉处理工作；亳州提出做好各类交易场所大宗商品交易场所。交易所消息，中国人民银行虚拟货币”“自贸区改革开放方案提出，支持中国—现货哈尔滨大宗商品交易中心 哈尔滨信恩盛中投资管理有限公司 黑龙江兴众企业管理有限公司 黑龙江正方元商贸有限公司 大庆君天商贸有限公司 鸡西市大业投资咨询有限公司 淮南｜淮南市采取四项措施巩固交易场所清理整顿成果。一是严格准入管理。二是强化协同监管。三是加大打击力度。对未经批准设立的及时关停；对涉嫌违规经营的予以取缔；对涉嫌违法犯罪的严厉打击。四是完善监管制度。 亳州｜5月7日，安徽亳州市第55次常务会议传达了安徽省防范和处置炒汇类互联网第三方支付行业最大罚单。央行对智付电子支付有限公司给予警告，合计罚没人民币25613777.86元；对该公司相关责任人员给予警告并处罚款。同时，国家大宗商品交易场所、国际农产品(水产品)银商转账业务系统将于6月8日全面下线，华东林业产权交易所5月31日前，请签约招商银行的各会员、日照大宗商品交易中心公告称，5月7日起停止酒精、木薯干品种的供应链金融等业务仍正常办理。 湖南南方稀泛亚难友速阅公告：5月23日前未报案登记者视为放弃报案。 天津E商贸通记账模式迁移工作，请签约建行且持有购销量的交易商于6月15日16:00前将所有购销量自行转让。 广州商品交易所钱币

邮币卡电子盘存在乱象，并不等于邮币卡实物交易也是违法的，都应当被取缔。邮币卡电子盘和邮币卡交易市场的性质不同，监管上也应当分治。

某知名金交所资产端负责人，在看过南宁金交所网站认购区产品推介信息后认为，采用该模式销售单只产品，突破200人的可能性极大。

4月23日，北京市金融办官网发布北京

“目前各个地区‘回头看’工作进度不一，有的地区甚至尚未公布‘黑名单’，有的地区未按要求梳理通报交易场所会员、代理商、授权服务机构等情况，有的地区对重点交易场所的关停并转执行缓慢。”

我国交易场所发展的主要问题，表象是中远期交易市场各类问题频发，实质是如何强化交易场所监管、完善市场监管体系、严格规范交易场所合规合法组织交易活动，以及督促期货交易所深化改革。

在国家工商总局企业名称核准公告中的248家各类交易场所中，大宗商品电子类交易市场已成为各类交易市场的绝对主体，数量第一，共135家，其中，包括数字商品交易中心24家。

妥善处置已关停交易场所遗留问题，严格审慎批设新的交易场所，全面落实各类交易场所的行业主管部门日常监管责任，特别强调省清理整顿联席会议成员单位要根据自身职责加快推进非法交易场所、非法电子交易平台、“微盘”交易平台的取缔工作。

在清整之路上，有交易所自主关停下线整改，也有新的交易所不断诞生。据交易中国不完全统计，2017年，共有112家交易所（平台）新上线，66家正在筹建当中，总计178家。

山东省31家；河南省17家；贵州省5家；甘肃省3；陕西省21；江西省6家；浙江省8家；海南省6家；四川省12家；内蒙古1家。

对带有“交易所”、“交易中心”字样的，让企业办理变更名称手续；对重点交易场所，采取现场检查、约见谈话、“五停止”等多项措施进行整治；对交易场所下属会员单位，开展上门逐户清理。

12家通过检查验收的交易场所中，商品类交易场所有5家，上市品种多为酒类、茶叶、花木、工业金属材料、农产品、化工产品等具有一定特色的小众产品，而在全国交易场所中同质化较高的原油、沥青、天然气、贵金属性等交易品种貌似不受监管部门待见。