非法期货

  • 贵州中进顶风开展分散式柜台交易 号称300%盈利空间在微信群拉人投资

    “贵州中进工艺品投资,与交易品种。 当下,针对各类交易场所的清整活动仍在继续,为顺利通过验收保住牌照,分散式柜台交易,没有庄家操盘,行情走势透明化,跟随国际走势而定,产品都是有实物线下支撑的,并且是国家扶持的投资项目,你说能不能玩?” 不过,“小芳”的上述说法却与《贵州省交易场所管理办法(试行)》规定明显不符。《办法》明文规定,现货商品交易模式和类似证券发行上市的贵金属、石油、清理整顿商品现货类交易场所“回头看”活动现场检查审核意见书中提到,贵州中进等5家交易场所符合“回头看”活动相关规定和要求。有此背书,无疑给交易场所吃了定心丸,莫非这就是贵州中进的勇气来源? 为核实网传消息的真假,并了解贵州省商品现货类交易场所是否能开展“小芳”所述的交易模式,记者向网传发布这份文件的贵州省商务厅进行求证,但截至发稿,记者多次和贵州省商务厅办公室工作人员提供的电话进行联系,皆无人应答。 贵州中进官网客服人员告诉记者:“您提供的网址我这里无法打开。从好的方面讲,可能是我们

    2018-07-27
    2.7K
  • 私设平台从事电子现货交易该当何罪?非法经营与金融创新的边界在哪?

    司法机关在行为人主观心理判定、非法经营与金融创新的界分、刑事证明标准把握等问题上存有分歧。

    2018-07-07
    3.0K
  • 商品交易场所人员涉嫌犯罪问题到底是“诈骗罪”,还是“非法经营罪”?

    法院以“诈骗罪”定罪、量刑的案件,相对处罚力度更大,被告人刑期也更长。以“非法经营罪”定罪量刑的案件,相对来说刑期较短。

    2018-03-25
    9.2K
  • 投资者资金被盗牵出窝案:四川玖鑫大宗伪造政府批文 设立对赌平台

    经中国证监会四川监管局认定,其行为符合“非法组织期货交易活动”的特征,即“玖鑫大宗”平台为不受监管的对赌平台,涉嫌非法经营罪。

    2018-01-30
    2.2K
  • 无罪?非法经营罪?诈骗罪?现货交易平台乱象中的行为定性

    建议相关部门在清理整顿现货交易市场的过程中,对确实存在操纵价格的行为,应当以诈骗罪予以规制,对于诈骗行为不明显、主观恶意不深的参与者,应当参照规范交易所的相关措施使其规范化。

    2018-01-02
    7.9K
  • 深度揭秘非法期货、类证券交易平台运作内幕、敛财套路,分享维权手段

    来源:新浪博客 作者:上海和基律师事务所 余金龙律师 年初刘士余就目前违规平台,并以部际联席会议办公厅的名义印发《关于期货活动风险提示函》(下称“风险提示函”),风险提示函警示,目前有两类非法证券期货活动较为猖獗(已关停)。 一类是部分交易场所以原油等交易模式,交易方式为集合竞价、连续竞价、保证金制度,投资者点差作为买卖报价。个人投资者实际上是与会员单位进行对赌交易,投资者的亏损即为会员单位盈利,大多数投资者亏损严重。 另一类是“类证券”的交易活动,主要以股票的现货交易的幌子从事非法期货业务,这类平台有着诸多共同特点: 1、违规开户 平台在开户程序上存在严重违规行为,纯属虚拟操作:平台下属的会员单位仅仅网传原告身份证复印件和银行账户,也没有签署任何合同文件及风险告知,便在被告的平台上开户操作。此开户工作一般交由下属会员单位代为开户,但是会员单位并未履行充分的风险告知义务,反而夸大投资收益,隐瞒投资风险。 2、违规发展会员单位/代理商/营业部 平台除了设立运营总部,还在全国范围内吸纳会员单位、违规设立分支机构、代理商,不断扩大企业规模。 3、违规占用资金 平台在宣传推广时强调其与四大国有银行开展的是第三方托管业务,但实际上原告资金都是直接汇入平台账户。平台宣称的资金托管或者存管实质上是银行的“银商银权”业务(指银行和操盘手幕后可以随意调节杠杆及数据。所以平台也一直无法解释其提供的行情交易数据是否与国际接轨,也无法披露交易对手以及资金流向。因为整个大盘都是虚拟的,不存在真实的交易。 5、超范围经营,涉嫌非法经营 现货电子交易服务; 运营公司经营的现货产品并未取得经营资质,如原油、沥青、邮币卡、金银铜等; 运营公司的会员单位并无经营现货的资质,相关从业人员也并未取得证券从业资格。 6、涉嫌非法期货经营,无现货实物交割,虚拟买卖“标准化合约” 目前,证监会批准可从事期货交易的场所保…

    2017-12-30
    12.3K
  • 四川泸州就现货市场管理规定征求意见 明确由金融办负责非法期货的认定

    第十三条 市、县(区)金融办负责本辖区商品现货市场非法期货交易活动的认定等工作。

    2017-12-14
    2.4K
  • 从交易所案件“花式立案”看争管辖权的重要性

    只有各地方交易场所从根本上认识到管辖权对案件胜败的关键性作用,对于恶意违反程序法的立案行为坚决予以斗争,才能维护程序正义,进而维护法律的尊严。

    2017-12-13
    5.1K
  • 监管层重拳治理非法期货交易

    天津贵金属交易所并非非法期货的首例判决,公开资料显示,青岛九州、兰州西部、浙江兰溪汇丰、辽宁东北亚、湖北九汇、东盟商品、东南大宗等多家交易平台均已被人民法院在民事案件中明确认定为从事非法期货交易,需要返还投资者交易本金。

    2017-12-06
    2.5K
  • 安徽证监局公布涉嫌非法证券期货“黑名单” 涉及15家交易平台

    期货业务的机构及平台名单”,名单中共包括26家公司,其中大半为有色金属经营有限公司 安徽金联银储投资管理有限公司 山东鲁香能源交易中心 江平国际交易市场(铜陵安盛通电子商务有限公司) 浙江亚博商品交易中心 海川大宗商品交易中心 安徽恒通盛世投资管理有限公司 湖南华夏商品交易市场 上海鑫茹商务咨询有限公司

    2017-12-01
    3.9K
  • 行业重大利好:某交易场所涉非法期货案件终审胜诉!

    一二审法院均认为电子交易有效,交易模式合法合规

    2017-11-24
    1.9K
  • 深圳现场检查21家交易场所、2家软件公司,查处88家会员单位,刑拘662人(名单)

    深圳市公安机关共查处非法期货会员单位88家,刑事拘留犯罪嫌疑人662人,依法逮捕448人,并破获1家地方交易场所涉嫌特大艺术品投资诈骗专案。

    2017-11-21
    3.7K
  • 不止天津贵金属,这8家交易平台也被定为“非法期货”(名单)

    青岛九州、兰州西部、浙江兰溪汇丰、辽宁东北亚、湖北九汇、东盟商品、东南大宗、陕西西北黄金交易平台等多家交易平台均已被人民法院在民事案件中明确认定为从事非法期货交易,需要返还投资者交易本金。

    2017-11-08
    3.4K
  • 天津贵金属,现货还是非法“欺货”?

    做一个场景假设:投入500万,一个星期450万没了,你的心情会怎么样?当“白富美”向你炫富,拉你炒原油的时候,你还会动心吗?

    2017-11-07
    4.0K
  • 盈利了也拿不到钱,现货还是非法期货?

    一夜暴富,梦断原油的时候,你还会动心吗? 现货交易被交易平台:天津交易所(简称“津贵所”)。 假如判决生效,百万亿成交何去何从? 接触现货交易平台,不过这家平台最近遇到了点麻烦: 济南市历城区人民法院在一起非法期货交易。 根据案情材料,原告李某在2011年11月至2012年5月期间,在津贵所交易投资者90万元。 津贵所官网给出的回应称,目前判决尚未生效,不服裁决,将提起上诉。 2010年2月,津贵所开始试运行,经济观察报曾提到,运行仅13个月,成交额就高达2800亿,当时约有90%的客户亏损。津贵所总裁池锐透露,2014年交易所成交2亿多手,交易额近4万亿。 据新浪财经估算,目前津贵所交易量超过百万亿,如果所有业务被判为非法期货,这将波及到全国上百万的各类农产品),也可以是金融工具(如债券、操纵行情,对于这些猫腻,二掌柜也提到过: 现在不少的野路子交易所,做的跟炒股行情一模一样的K线图,人家一年就可以赚他几个亿甚至几十个亿,不少人就是专门坑那些懂一点股票的贪婪者,实际上你看到那些上下翻滚的所谓K线都是假的,交易更是操纵者自导自演的游戏。 那么问题来了,如果盈利之后,投资者是否可以全身而退? 南方法制报提到,一个年轻人在广东国龙(现货交易平台)投入100万,一段时间后,盈利131万。但自己的账户已经被冻结,核查银行账户,发现仍然是100万,而不是231万。 南方法制报提到,只要客户赚了钱,广东国龙就会向交易所提交账户异常申请,从而冻结客户账户,致使其赚了钱也拿不出来。 广东国龙公司董事长在一次内部会议上讲到:“我们不怕他赚钱,只要钱出不来,他就会亏爆!” 央视在2016年的《焦点访谈》中披露炒现货赚了钱,但是拿不到的情况。 据公开的不完全数据,按照保守的估计,每年投资者在这些交易场所造成的亏损金额至少在2000-3000亿,这几年累计下来,总亏损至少在5000亿以上,甚至可能…

    2017-11-04
    2.7K