“630”大限将至 127家交易场所黑名单披露

第三次联席会议召开至今已有5个月，同时目前距离清理整顿截止日不到1个月。据21世纪经济报道记者梳理，截至6月6日共有11省份公布了共计127家涉嫌违反有关规定的各类交易场所名单。

记者近日获得的一份河北邯郸市清理整顿的方案显示，此次清理整顿的重点非常广泛。

文件指出，在名称和经营范围中选择使用“交易中心”、“交易所”、“大宗商品交易”、“电子商品交易”、“贵金属交易”、“石油交易”、“邮币卡交易”和“微盘”、“微交易”、“云交易”等字样的企业（不包括国务院金融监管部门批准设立的交易场所）均属于排查整顿对象。另外，未经省政府批准设立，从事权益类交易、大宗商品交易的交易场所，包括名称中带有“交易所”字样的各类交易场所以及外省（区、市）大宗商品类交易场所在我区设立的分支机构，以及比照分支机构监管的会员、代理商、授权服务机构也在此列。

值得注意的是，进度较快的地区首先将涉嫌违反国发〔2011〕38号（《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》）、国办发〔2012〕37号（《清理整顿各类交易场所的实施意见》）文件规定企业名单分批公布，即黑名单制度。

以甘肃省为例，甘肃省金融办在6月6日便发布了第一批名单，其中兰州锦东尚投商品交易有限公司、兰州华诚网络信息技术有限公司等6家公司上榜。与此同时，北京金融工作局日前已经公布了第二批涉嫌违反规定的12家企业名单。

“公布名单实际上就是清理整顿工作的第一步，首先要明确哪些符合规定，哪些不符合规定，这样就为下一步的整顿打下了基础。”华南地区一家贵金属交易所的负责人对记者表示。

根据此前“回头看”文件的表述，交易场所“黑名单”制度是区域监管机构向投资者提示风险的重要内容，也是督促交易场所整改规范的重要抓手。文件要求各区域按照要求在政府网站公布辖区内交易场所“黑名单”，提醒投资者远离非法交易，限期了结离场。

就记者了解到的情况，公布黑名单仅仅是目前各地整顿工作的一个步骤。而根据包括前述邯郸市在内的多地清理整顿的方案显示，6月各地将开始最后的现场检查验收环节。

根据邯郸市的文件显示，6月1日-30日为现场检查阶段，对在清理整顿各类交易场所“回头看”行动期间已经整改规范的交易场所，省清理整改各类交易场所工作领导小组办公室将组织有关成员单位对其进行验收并出具书面意见，同时将书面意见抄送清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室备案。

而6月30日前仍未整改规范或未通过省清理整顿各类交易场所工作领导小组验收的交易场所将被撤销关闭，商业银行和第三方支付机构应停止提供结算等金融服务。

从表面看来，各地清理整顿工作稳步推进，但根据证监会近期牵头召开的清理整顿各类交易场所“回头看”工作交流会的内容，地方各类交易场所的问题仍然很大，风险较为突出，形势不容乐观。

记者了解到，在会议上有关负责人特别强调目前各个地区“回头看”工作进度不一，有的地区尚未公布“黑名单”，有的地区未按要求梳理通报交易场所会员、代理商、授权服务机构等情况，有的地区对重点交易场所的清理整顿迟迟未按照要求付诸行动。

因此，联席会议也呼吁到，希望各地区各部门坚持全国一盘棋，守土有责，对交易场所分类处置，该关闭的坚决关闭，该规范的切实规范，该整合的限期整合，该转型的及时转型，坚决打击违法违规交易。（现货岛综合 21世纪经济报道）