9省市公布清理整顿方案:宁波限期清理会员代理,逐步清退自然人客户

截止2月底,已有贵州、江西、辽宁、浙江、湖北、陕西、福建、大连、宁波9省市向联席会议办公室上报清理整顿工作方案。

据鹿头社报道,3月8日《清理整顿各类交易场所部际联席会议工作简报》下发,这是2017年第一期简报。

简报显示,截止2月底,已有贵州、江西、辽宁、浙江、湖北、陕西、福建、大连、宁波9省市向联席会议办公室上报清理整顿工作方案。现货岛就其中3个典型省市的清理整顿主要措施梳理如下。

贵州:加快组建贵州登记结算公司

一是修改完善交易场所管理办法,明确市场准入、投资者适当性原则、风险处置制度等;二是加快组建贵州登记结算公司;三是推动成立贵州省交易场所行业管理协会;四是设立举报专线,发挥社会监督作用。

大连:获批一年未开业的收回批复

除要求交易规则不符合国家规定的交易场所限期整改外,还对未经批准上线新品种及新交易方式的、交易品种实际提货率低于10%的、未严格设定或执行投资者适当性管理的、市场参与者资金管理存在问题的交易场所明确提出限期(自下发通知一个月内)完成整改的要求。

针对辖区交易场所过多的问题,明确对获批设立超过一年但未开业的及未按期完成整改的交易场所,由清理整顿小组统一报请市政府收回批复或取消备案;对于未经批准设立的交易场所,要求企业自行注销或调整经营方向。

宁波:限期清理会员代理,逐步清退自然人投资者

近年来宁波始终严格控制交易场所准入,目前仅有6家经批准设立的交易场所。

宁波上报的方案中对几家交易场所进行分类处置,并提出强硬的整治措施:限期清理交易场所会员单位、代理商、授权服务机构,交易场所确有必要通过会员单位开展业务的,在清理过后履行批准程序;通过即刻停止新境增客户,提高交易保证金等措施逐步清退自然人投资者。

整顿

以下为《清理整顿各类交易场所部际联席会议工作简报》原文件。

清理整顿各类交易场所部际联席会议工作简报

清理整顿各类交易场所部际联席会议工作简报

清理整顿各类交易场所部际联席会议工作简报

清理整顿各类交易场所部际联席会议工作简报

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