截至目前，已有29个省(区、市)和5个计划单列市的清理整顿工作通过联席会议验收。剩下的两个省市中，云南省的交易场所清理整顿工作也已基本完成，目前正在履行有关验收程序。
这场大规模的清理整顿行动无论是政策条款，还是具体行动规划都渐趋明朗，各类交易所持续发展也逐步摸索出了方向。据记者了解到，多家交易场所已向监管层上报整改材料，更多交易所对交易模式进行了调整。
监管更强
江苏大圆银泰贵金属现货电子交易市场 (以下简称“大圆银泰”)总裁袁顾明表示：“此次检查跟以往不一样的是，原来是由各个交易所提交资料，省市级金融 办进行现场调查。这次则是由牵头单位证监会委派地方证监局及部级联席会议成员，比如商务厅、金融办、工商、公安等一起开展现场检查，不光是收集资料，还会 深入到系统内部，了解包括具体业务模式、运行情况等。”
在这场全国性的清理整顿行动中，不合规和存在违规行为的交易所难逃停业或整改。
据统计，自今年6月初以来，已经有分布在天津、河北、河南、江苏、内蒙古、山东、安徽等多个省(区、市)的超过50家交易所发布了暂停交易的公告，其中以天津市居多。
袁顾明指出，此前不合规平台的违规行为确实给整个行业造成了很多困扰。大宗商品作为一个新兴行业，不管是从国家层面还是地方层面，监管都会越来越严格。也只有不断加强监管，市场才能健康的发展，这对获得批准成立的正规交易平台是有利的。
模式转型
为迎接更为严格的监管环境，不少交易平台开始探索更合规交易模式。
在大圆银泰以往交易模式中，同样存在困扰整个大宗商品行业的资金监管隐患、做市商乱象、对冲渠道缺失等问题。
袁顾明指出，去年我们就有意识地在为模式转型做准备。从去年6月份开始，我们就再没有发展新的会员单位，希望通过主动降速来做调整，为模式转型和以后发展打好基础，在新模式下，上述问题都将得到解决。
在今年上半年，大圆银泰率先开始了对经纪商的清理整顿工作。原来大圆银泰有5000多家经纪商，经过清理以后，还有大概1000多家。经纪商是 会员单位下面的代理机构，与投资者的联系是最紧密、最直接的。以前大圆银泰只监管到会员单位这一层，从会员传达到经纪商可能会不到位。现在，新交易模式 下，大圆银泰可以监管到经纪商这一层面。
另外，今年4月底大圆银泰上线了网络开户平台，一是为了简化开户流程，方便投资者，另一方面对我们“去中间化”，精简中间业务环节，加强对会员 单位和经纪商的监管，做好投资者教育也有积极意义，设置了完整的风险提示，还有模拟盘环节，投资者只有经过充分的模拟盘操作后才能进行实盘开户，这样可以 降低投资者在对这个行业认识不够，对操作了解不清的情况下，贸然进入的风险。
袁顾明进一步强调，新模式对资金监管隐患进行了重新梳理，流程再造。在以前的交易模式中，会员单位和经纪商主要承担寻找适合的投资者、给予其投资服务的责任，所有的清算、结算都在政府监管下，由交易市场通过系统来自动完成，而资金则是通过银行进 行第三方存管。
其实资金的安全非常关键，现在许多交易所甚至并没有严格采用第三方资金存管业务，而仅是第三方支付，这样做就不能分离客户的资金和交易所的 资金，存在一些隐患。在新交易模式中，大圆银泰所有的资金不仅会由银行进行托管，而且所有资金的流入流出，所有的登记、结算业务，将在政府建立的统一、集 中的全国首家省级登记结算公司——江苏交易场所登记结算有限公司中进行。
文章内容仅供参考，不构成投资建议，投资者据此操作风险自负。转载请注明出处：天府财经网
