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清理整顿“回头看”一周年 交易场所行业发生了什么?

2017年1月9日,清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开。会议对开展交易场所清理整顿“回头看”活动做出动员和部署。明日(9日)就是“回头看”活动部署一周年的时刻了。这一年从地方交易场所的清理整顿到外延到对外盘的清理整顿及国内证券、期货业务的部分梳理和甄别。我们看看“回头看”后发生了什么变化?

1、地方交易场所整顿,外盘欣喜若狂

我们把非国内监管部门管理的统称为外盘,包括获得境外牌照的金融机构(含香港地区)。由于地方交易场所的部分人员就是来自早年的外盘机构,清理整顿只是他们的一次回归,所以东边不亮西边亮,外盘认为等到了一次大发展的机会。乘着国内地方交易场所的业务停止,外盘机构在国内大势宣传和拓展,引导了大量现货机构的加入。该势头在2018年年底得到了控制。

2、部分机构进入上海黄金交易所、期货交易所等国内证券、期货相关业务

已经出现了一些投诉,因为通过股转(荐股)、高返等原现货营销手段。

3、部分机构通过国内期货公司在香港等地的分公司进行境外国际期货投资及配资业务

4、部分交易场所在通过地方监管部门的白名单后开始开展一些业务,仍旧存在外包、挂靠合作情况

但是依旧存在大量风险,某交易场所对外宣传上竟然还使用期货交易字样,这让证监会如何看待,最后又如何处理。不排除此类低级宣传是外包企业、挂靠企业的企宣的所为。

5、交易场所关联机构期待交易场所重塑辉煌清算所、地方行业协会或存在不当引导

各地的清算所、行业协会在交易场所清理整顿后成为鸡肋,但是利益和地方交易场所还是相对一致性,或存在不当引导,并不能真正理解证监会(部际联席会议)回头看的精神。

6、仍旧有不少地区存在申报交易场所的热情

众多企业仍不知交易场所的风险,仍以为交易场所是一场大的变局,是救世主,仍在不断注册或申报地方交易场所。建议看看期货交易场所上交易品种的几个要点,什么都可以来做交易场所,简直就成了笑话。以下举例:

清理整顿“回头看”一周年 交易场所行业发生了什么?

7、地方交易场所大佬开始寻求在东南亚、香港搭建交易场所

若面向东南亚人群还是值得认可的,但是面对的还是国内人群,那无疑是躲避国内监管机构的监管的行为。

针对以上七大变化后:

国内监管部门做了一系列的对策,防控资金无序外流,限制了资金海外提现额度、境外金融机构的域名禁止访问、包括正在对一些违法的VPN翻墙行为进行查处。同时银行、第三方支付也都出了相应的政策,而一些协会都发了一些警示,如:中国互联网金融协会、中国期货业协会等。并且进行非典式排查楼宇及通过即时聊天软件微信、QQ对一些涉嫌违法违规账户进行查封。并且国内司法部门对一批仍在继续的涉嫌违法违规的行动进行了公告及抓捕。

期待证监会(部际联席会议)能够树立标杆,若没有标杆就打造标杆,国务院38号文只是禁止,希望能够树立标杆、打造标杆,告诉迷茫的人做什么,什么能做。同时权利回归到中央,地方管理地方交易场所弊端极多,又得碍面子,还是护底子。权利回归中央才能推进全国的交易场所有序布局和有序整合。这一点从2017年3月中旬本各地都应该出台黑名单一点就看得出来,最后黑名单难产,最后反而出了一批白名单。

文章内容仅供参考,不构成投资建议,投资者据此操作风险自负。

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