澳洲ACN、ABN被滥用,曝光45家冒充澳洲监管的外汇平台

前段时间发了两篇信息量巨大的文章:《NFA监管的零售外汇公司只有2家 虚假宣称受NFA监管的平台一览(125家)》《九成新西兰平台是水货!176家黑平台名单出炉

今天我们就继续扒一扒那些利用业务注册号码(ACN、ABN)来冒充外汇监管的澳洲黑平台!

众所周知,凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会监管的,具有交易金融衍生品资格的企业,必须具有澳大利亚金融业务许可证(AFSL)。但有不少公司拿ACN或ABN号忽悠投资者。事实上,ACN和ABN只是最普通的注册而已,只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品的。

澳洲ACN、ABN被滥用,曝光45家冒充澳洲监管的外汇平台

文章内容仅供参考,不构成投资建议,投资者据此操作风险自负。转载请注明出处:天府财经网

(1)
上一篇 2018-05-18
下一篇 2018-05-19

相关推荐

  • 一照难求!澳大利亚ASIC监管牌照被爆炒至2700万元

    对于正在考虑获得澳大利亚牌照以向客户提供高ASIC的外汇和价差合约经纪商牌照的难度。 无论如何,零售经纪业务的资本密集度越来越高。如果经纪商打算在澳大利亚开公司,最高需支付400万美元。并且,获得ASIC牌照之后,经纪商还必须遵守相关法规,不然牌照会被吊销,如AGM M杠杆来保护客户的同时,澳大利亚监管机构一直关注客户资金。 2008年瓦努阿图,数家经纪公司已经在全球各地设立了子公司。在这类离岸管辖区,信任是一个问题,但那些愿意冒险的客户更愿意以500:1的杠杆进行交易。 在欧洲,还有一种选择,就是瑞士。尽管瑞士当局对泛欧洲金融监管规定持开放态度,但它仍维持着一个独立于

    2018-11-22
    2.2K
  • Direct FX被澳大利亚ASIC暂停许可牌照

    26日,澳大利亚外汇经纪商Direct FX的监管许可牌照(ARmor对此表示:“Direct FX违反了ASFL许可制度的重要财务条件,这些旨在保护衍生品行业带来的运营和信用风险。同时,该公司的关键人物也未能替换,不能保证其公司内部组织能力,以及遵守ASIC金融监管规定及义务。同时,当ASIC试图对该公司调查时,Direct FX的关键人员并没有及时有效地与ASIC进行沟通合作,也未能遵守ASIC的相关指引。” ASIC强调,只有在Direct FX的关键人员事宜处理完毕,并彻底解决该公司存在的问题,以符合ASFL所需要的财务等条件之后,Direct FX才能被允许重新提供金融服务。如果Direct FX在2018年10月17日之前仍未能满足ASIC的标准,监管机构将考虑进一步暂停或吊销其ASFL许可证。 另外,ASIC还注意到,Direct FX的授权代表(AR)Core Liquidity Markets Pty Ltd这家公司,Direct FX监管许可被暂停,将影响其授权代表公司的运营,即也不能提供金融服务。 因此,为了尽量减少ASFL暂停对以往及现在的客户产生较大影响,Direct FX将:要求维持其外部争议解决计划(头寸。 Direct FX成立于2006年,运营公司主体为Direct FX Trading Pty Ltd,主要透过www.directfx.com进行运营。作为较早进入中国市场的一家经纪商,Direct FX在国内也拥有一定客户群体。不过,由于该公司宣传推广较为保守,在中国的品牌知名度并不是很高,业绩也表现平平。

    2018-04-27
    2.4K
  • 威石资本WistonFX正式获得澳洲ASIC牌照授权监管

    近日,总部位于英国的零售ASIC授权。 威石资本澳洲分公司公司注册号 ACN 625 518 470,金融服务牌照号码为AFS Representative Number 001263533。 ASIC是澳大利亚的交易商都必须持有澳大利亚金融服务许可证(衍生品行业有关客户资金的相关规定,明令所有资金必须隔离存放于

    2018-04-26
    12.8K
  • 外汇天眼曝光58家ASIC监管存疑黑平台(名单)

    澳洲监管,并不一定表示其受监管,有可能只是澳洲普通公司注册,还有可能是套牌的。能在澳洲AFSL牌照也不一定就是受监管的零售外汇业务。 近期,外汇天眼对58家ASIC监管存疑平台进行风险提示,这些平台涉嫌套牌、虚假交易,请EWGfx、AGCAPFX、爱客金融)、DDM、SMKING-HIT(信联金融)、Kooforex、Ingot、FORTUNE SECURITIES(中福证券)、Ower(澳沃国际)、AlgoMaster、HowICOrn Finance(金石环球)、ETO、AMS(澳凯)、LCL(豪硕资本)、GWMEX、DM(快盈财汇)、Bosmanfx(博斯曼)、金融市场(衍生品和国内金融衍生品资格的企业,必须同时具有澳大利亚金融业务许可证(AFSL)和澳大利亚公司代码(ACN)。

    2018-02-14
    7.4K
  • 谁说监管无用?选择合规的经纪商很重要!

    参与外汇市场,选择一家有着合规监管牌照的经纪商,可以更好地为投资的安全加上一道防护墙。

    2017-12-11
    2.4K
已有 0 条评论