监管口子出乎意料地突然严了。
据现货岛此前报道,百度将于6月14日下架一大批外汇和贵金属公司广告,不久之前,百度曾禁止二元期权公司通过百度进行推广(详见《满城尽是黄金“假” 百度推广要整顿外汇和“贵圈”?》)。
现货岛认为,百度此举或与相关部门监管口径收紧有关。这不,地方监管部门已经有了新动作。
6月12日,21世纪经济报道记者独家获悉的一份“江苏证监局关于证券期货经营机构与互联网企业合作开展业务自查整改的通知”(下称“通知”)表明,根据证监会有关监管要求,进一步规范江苏辖区证券期货经营机构与互联网企业合作开展业务行为,该局要求各证券期货经营机构就与互联网企业合作开展业务情况进行全面自查整改。
值得一提的是,互联网咨询业务成为了此次整治工作重点之一。其中,提供投资顾问服务自查重点:服务环节未落实投资者适当性有关规定;服务机构及人员未履行告知义务;提供投顾服务的人员不符合相应资质条件与法规要求。
“通知”强调,提供互联网投顾平台的机构有义务对通过其平台开展投顾顾问服务人员的资质进行审核;提供投顾平台需取得证监会许可,未经证监会许可开展此类业务属于非法经营证券业务的活动。
21世纪经济报道记者注意到,今年以来,智能投顾领域成为了炙手可热的投资领域,甚至不乏有重量级的选手,分别包括平安、京东、宜信、百度等。
据网贷之家不完全统计,截至目前,宣称自己具有“智能投顾”功能或者正在研发“智能投顾”功能的理财平台已经超过二十家,并且还有平台在陆续跟进,加入智能投顾大军。
特别是在P2P监管趋紧、业务受限的大背景下,不少平台纷纷开始尝试转型,其中,智能投顾平台就成为了一个重要的方向。
6月13日,大成律师事务所互金委员会副主任肖飒对记者表示,对照《暂行规定》而言,智能投顾业务如果有涉及证监会管辖范围内的产品的话,那么其合规性存在问题。
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