干货丨截止2017年现货法规史上最全清单

各个时期侧重点不同,熟话说观察过去可以洞悉未来,各位投资者须仔细品读。以下是1997-2017年国家层面对现货行业监管的政策性文文件清单。

以史为镜,可以知兴衰。现货法规的更迭史,也是现货投资者的必修课,当然包括了正在维权路上的那些投资者。各个时期侧重点不同,熟话说观察过去可以洞悉未来,各位投资者须仔细品读。以下是1997-2017年国家层面对现货行业监管的政策性文文件清单。

主要包括截止2017年10月全国范围内对各地交易场所的清理整顿、规范监督等方面法律法规及规范性文件,同时也尽力涵盖目前新兴和热门的在上述交易场所进行交易的碳排放交易、排污权交易及农村产权交易方面的内容。对于各交易场所内部交易规则,因全国范围内交易场所数量庞大,规则众多,限于篇幅,故未收入。

国务院发布

《清理整顿场外非法股票交易方案》(国办发〔1998〕10号)

《转发证监会清理整顿证券交易中心方案》(国办发〔1998〕135号)

《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)

《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)

《关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》(国函〔2012〕3号)

《关于金融服务“三农”发展的若干意见》(国办发〔2014〕17号)

《关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》(国办发〔2014〕38号)

《关于引导农村产权流转交易市场健康发展的意见》(国办发〔2014〕71号)

清理整顿各类交易场所部际联席会议发布

《关于开展各类交易场所现场检查的通知》(清整联办〔2014〕28号)

《关于印发贵金属类交易场所专项整治工作安排的通知》(清整联办〔2015〕7号)

《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》(清整联办〔2016〕12号)

联席会议召开第三次会议部署清理整顿“回头看”工作(2017年1月9日)

部委联合行文

《关于开展商品交易市场专项检查》

《建立和完善知识产权交易市场指导意见》(发改企业〔2007〕3371号)

《关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理》(银发〔2011〕301号)

《关于贯彻落实国务院决定加强文化产权交易和艺术品交易管理的意见》(中宣发〔2011〕49号)

《商品现货市场交易特别规定(试行)》(商务部令2013年第3号)

最高人民法院

《最高人民法院关于进一步加强金融审判工作的若干意见》(法发〔2017)22号)

证监会发布

《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》的通知(证监会公告〔2012〕20号)

《关于发布证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》(中证协发〔2013〕17号)

《清理整顿各类交易场所主要问题及解答》

《关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动》(证监发〔2013〕74号)

证监会就对各类交易场所的清理整顿等答问

证监会清理整顿各类交易场所新闻发布会部分材料合集

《区域性股权市场监督管理试行办法(征求意见稿)》及起草说明

证监会派出机构配合查处区域性股权市场挂牌企业涉嫌非法活动新闻发布会材料

文章内容仅供参考,不构成投资建议,投资者据此操作风险自负。转载请注明出处:天府财经网

(0)
上一篇 2017-11-13
下一篇 2017-11-13

相关推荐

  • 安徽:交易场所不得采用广告、公告、广播、推介会、公开劝诱等方式发行产品

    8月20日,安徽省人民政府办公厅发布《安徽省交易场所监督管理暂行办法》。天府财经就《办法》重点内容梳理如下: 一、监管体系 《办法》指出,安徽省交易品种。 发起人发起设立交易场所,应向拟设立交易场所注册地的设区市政府提出书面申请,由设区市政府报省政府批准。省联席会议办公室牵头会商省相关部门,向省政府提出办理意见。 新设立交易场所名称中使用“交易中心、交易平台服务的,应当至少提前3个月向日常监管部门报告,并及时通知保证金和其他资产,确保投资者资金安全及其他相关主体的合法权益。 日常监管部门应当对其制定的退出方案进行审查,并向社会公示后,按程序报省政府批准。 做市商等集中交易方式进行交易; 不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日; 权益持有人累计不得超过200人,不得将权益拆分发行、降低投资者门槛,变相突破200人界限; 不得以集中交易方式进行标准化合约交易; 不得开展分散式柜台交易模式和类似证券发行上市的白银、石油、融资产不低于50万元人民币的自然人。

    2019-09-03
    3.4K
  • 《四川省交易场所监督管理办法(草案代拟稿)》全文

    5月9日,四川省人民政府法制办公室发布《四川省交易场所监督管理办法(草案代拟稿)》,进行网上征求意见,全文如下:

    2017-05-10
    5.1K
  • 广西:禁止交易场所业务外包 变更交易软件也需备案(附政策全文)

    《广西壮族自治区交易场所设立、变更操作指引(试行)》于2016年9月23日正式印发,近日正式对外公示。其中5处新亮点迎合目前行业新形势下比其他省份已出设立、变更操作指引更为完备。 1、拟新设立交易场所的行政区域内,在本年度未发生过严重的交易场所违规事件;拟新设交易场所的行政区域内,违法违规的交易场所已整改、处置完成满半年以上,且目前辖区内无违法违规行为,否则不能新设立。(这一点是对新设立区域的政府的管理上作出要求,类似北京的方案中也有相同条款) 2、交易场所完成筹建,在开业前,须符合上线跑路的情况) 4、各交易场所不得将其所获交易资格或交易中心无关,这一条款即告诉交易场所,如果外包就是违规,责任还是在交易场所,雷还是交易场所自己扛。) 5、交易场所因解散、分立、合并、破产而终止的,在董事会或股东会做出相关决议后3日内向设区市人民政府和市级监管机构报告,同时提交善后处置和风险评估及应急预案,15日内在注册地及主要经营活动所在地的主要媒体上连续发布3次以上公告。(解散、分立、合并、破产等需要在媒体上进行公告和身份证遗失也要登报公告一样。)

    2016-11-23
    6.5K
  • 最新政策 | 吉林省发布交易场所监督管理细则(试行)

    交易场所整顿期为6个月。整顿期间,交易场所不得以任何形式组织交易及其相关活动。在规定期间拟恢复营业的,由省金融办组织所在地政府或省级有关行业主管部门进行验收。经验收合格的,方可恢复营业。

    2016-10-18
    7.3K
  • 网络投资咨询遇政策门槛 江苏要求证券期货机构自查整顿

    百度将于6月14日下架一大批外汇和贵金属公司广告;江苏证监局要求,各证券期货经营机构就与互联网企业合作开展业务情况进行全面自查整改。

    2016-06-13
    2.2K
已有 0 条评论