第三章 自律规定
第二十条 交易场所必须严格遵循下列规定：
（一）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；
（二）不得采取集中交易方式进行交易；
（三）不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易；
（四）权益持有人累计不得超过200人；
（五）不得以集中交易方式进行标准化合约交易；
（六）未经国务院相关金融管理部门批准，不得从事保险、黄金等金融产品交易。
第二十一条 交易场所应按照国家有关规定建立健全企业财务会计制度，按照企业会计准则等要求，真实记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。
第二十二条 交易场所应当建立客户资金第三方存管制度，会员或者客户资金统一委托具有相应资质的商业银行存储和管理。
第二十三条 交易场所的登记、存管、结算和交收系统，应当具备完整的数据安全保护和数据备份措施，确保登记、存管、结算、交收资料的安全，对各种交易、结算、交收资料的保存期限应当不少于20年。
第二十四条 交易场所应当为投资者保密，不得利用投资者提供的信息从事任何与交易无关或有损投资者利益的活动。
第二十五条 交易场所应当建立投资者适当性制度，定期进行市场风险信息提示，开展投资者教育，保障投资者合法权益。
第四章 监督管理
第二十六条 省政府金融办对全省各类交易场所履行以下职责：
（一）研究制定我省各类交易场所总体发展战略规划和交易场所监管政策，报省政府批准后实施；
（二）会同各类交易场所行业主管部门、相关职能部门、各市县政府，对经省政府批准设立的交易场所日常经营行为实施监督管理，做好统计监测和违规处理工作；
（三）组织对未经批准设立的交易场所、交易场所经营性分支机构及交易场所开户代理机构进行清理整顿，协调做好有关风险处置工作；
（四）履行省政府赋予的其他职责。
第二十七条 各行业主管部门、相关职能部门、各市县政府对各类交易场所进行协同监管，做好统计监测、违规处理和风险处置工作。
（一）省商务厅负责对大宗商品交易场所现货商品类市场的协调监管；
（二）省国资委负责对国有产权交易场所的协同监管；
（三）省林业厅负责对林权交易场所的协同监管；
（四）省旅游委负责对旅游产权类交易场所的协同监管；
（五）省文化广电出版体育厅负责对文化产权、艺术品类交易场所的协同监管；
（六）省科技厅负责对科技资源、知识产权类交易场所的协同监管；
（七）省工商局依法对各类交易场所进行登记管理，会同相关行政许可实施部门查处交易场所无照经营、超范围经营等违反法律法规的行为；
（八）省公安厅负责对交易场所涉嫌违法犯罪行为进行立案侦查；
（九）人行海口中心支行会同相关部门做好非法黄金交易清理和非法黄金案件查处工作；
（十）证监会海南监管局负责对依法设立的证券期货经营机构参与交易市场的行为进行监管，对涉嫌非法证券期货的活动进行性质认定；
（十一）银监会海南监管局负责对与交易场所开展业务合作的银行业金融机构进行监管；
（十二）保监会海南监管局负责依法查处违法违规保险产品交易活动；
（十三）其他省行业主管部门负责做好所辖行业交易场所的协同监管工作；
（十四）各市县政府按照属地管理原则，负责制定、完善交易场所风险处置预案和突发事件应急预案，履行对本地区交易场所的风险处置职责。
第二十八条 建立交易场所信息报送制度。交易场所应当定期向监管部门报送月度交易数据及季度工作报告，同时抄送所在地市县政府及省相关行业主管部门。交易场所应当在每年4月底前,向省政府金融办、所在地政府及省级有关行业主管部门提交业务经营报告(包括公司治理及规范运作情况、交易情况、经营情况、自律监管履行情况、内部风险防控情况等)和经审计的年度财务报告。
省政府金融办与各市县政府、有关行业管理部门建立交易场所监管协调机制和信息共享机制，定期通报交易场所有关情况。
第二十九条 建立交易场所日常监督管理制度。根据监管工作需要，省政府金融办会同相关行业主管部门及所在地市县政府对交易场所实施监督检查，采取询问、复制文件和资料、查看实物、约见谈话、要求报送专项报告等方式，对交易场所进行现场或非现场检查，交易场所应当予以配合。
第三十条 省政府金融办应当定期对交易场所进行监管评价，并根据评价结果在市场准入、退出、非现场监管和现场检查等方面对交易场所实施分类监管。
第三十一条 省政府金融办采取社会监督管理措施，已设立的交易场所应在办公场所醒目位置悬挂省政府金融办监督电话，接受社会群众及舆论的监督。
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