证监会

  • 昔日新三板龙头九鼎集团处罚落地

    证监会行政处罚事先告知书,公司因2014年第二次定向发行资本市场法律法规和规章制度,坚持合规经营和阳光透明,实现高质量发展。” 据了解,九鼎集团过往两年公司已开始战略转型,2018年公司确立了“去金融、实体经济。 根据杠杆”基本原则:一是长期持续保持低负债结构,总部视角的实际资产负债率最高不超过20%,力争大部分时间零负债;二是主要通过发行中长期信用债券的方式负债;三是短期负债金额不高于总部视角持有的高流动性资产的50%。 “市场经济是法治经济。”证监会此次依法处罚九鼎集团,对

    2021-01-14
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  • 证监会发布科创属性评价指标体系 哪些科创板公司未达标?

    3月20日晚间,科创板科创属性评价指标体系,并发布了《科创属性评价指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》进一步明确了科创属性企业的内涵和外延,提出了科创属性具体的评价指标体系。科创属性评价指标体系采用“常规指标+例外条款”的结构,包括3项常规指标和5项例外条款。 企业如同时满足3项常规指标,即可认为具有科创属性;如不同时满足3项常规指标,但是满足5项例外条款的任意1项,也可认为具有科创属性。 第一关:研发投入 先来看看第一项常规指标——最近三年研发投入占营业收入比例5%以上,或最近三年研发投入金额累计在6000万元以上。 因不少企业未披露2019年IPO日报在这里计算近三年为2016年至2018年。 截至3月20日,Wind显示,A股共有融资能力弱,在认证期间公司仍需依靠经营普通气体业务保证公司经营发展,所以公司的收入结构包含了特种气体、普通气体和设备工程类业务。如仅按研发收入占核心技术产品收入的口径测算,研发费用占比为4.64%、5.01%、5.13%。 截至2020年3月20日,东方财富显示,共有72家企业正常排队等候科创板上会,其中有67家企业满足这一门槛,比例为93.06%。 不过,仍有5家排队企业满足不了这一门槛,它们分别是莱伯泰科、慧辰资讯、海德曼、路德环境、迪威尔。需要指出的是,证监会要求软件行业研发占比应在10%以上。所以软件行业企业更需要注重研发。 第二关:发明专利 第二项常规指标则是——形成主营业务收入的发明专利在5项以上。 IPO日报以最新公告进行初步统计,已上市的92家科创板企业中,神工股份只有2项发明专利,卓易信息有4项发明专利,有方科技也是4项发明专利。 神工股份在招股书中表示,截至本招股说明书签署日,公司拥有24项专利,其中2项为发明专利,22项为实用新型专利,出于技术秘密保护的考虑,公司核心技术并未全部申请发明专利,公司发明数量低于同行业水…

    2020-03-21
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  • 香港中泰商品交易中心成功上市

    我国文化产业的市场份额已突破2.06万亿,在这一体量的市场下,国家势必会在经济相对持续过热的情况下进行市场的布局及产业结构调整和升级。

    2018-01-23
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  • 证监会:交易场所违法违规得到有效遏制 下一步将引导其规范发展

    作为清理整顿各类交易场所部际联席会议牵头单位,我会将继续协调督导各地人民政府、各有关部门做好对各类交易场所的清理整顿工作,指导配合地方人民政府积极探索通过制定地方性法规加强对交易场所的依法监管,整治交易场所乱象,引导地方交易场所走上规范发展道路。

    2017-12-30
    2.2K
  • 证监会:警惕以商品现货为名的非法期货,可从四点来辨别

    在已发生或判决的案例中,不法分子往往以商品现货交易为幌子,诱导投资者参与非法期货交易活动。

    2017-11-08
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  • 香港的“外盘期货”可以参与吗?证监会这样回答

    如果有人向您宣传,做“外盘期货”能够赚大钱,那是欺诈误导,请您不要参与,以免上当受骗,遭受损失。

    2017-10-18
    2.5K
  • 周四、周五反弹原因:证监会窗口指导

    证监会要求大机构在一带一路北京峰会的几天(下周二结束)一律不准卖出(包括大私募),同时暗示国家队此时可以买入,这样的话,指数自然非常好看。

    2017-05-14
    2.8K
  • 非法证券期货查处由地方人民政府负责 跨区域的由注册地政府牵头

    日前,“12386期货活动由谁负责查处及受到非法证券期货活动侵害后如何处理问题的答复,其表示,根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《国务院办公厅关于严厉打击非法发行投资者受到非法证券期货活动侵害后,为使不法分子及时得到查处,尽可能挽回损失,请在第一时间向当地公安机关报案,或者向当地工商部门、证券期货监管部门反映。投资者应妥善保管好合同、汇款单、银行流水等凭证以及通话短信记录、交易记录等材料,提供给地方政府有关部门,以便其查处非法证券期货活动,维护自身合法权益。 此外,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会于2008年1月2日联合印发的《关于整治非法证券活动有关问题的通知》对非法证券活动受害人的救济途径作了规定,如果非法证券活动构成犯罪,被害人应当通过公安、司法机关行使追赃程序追偿;如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪,当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的,可以通过民事诉讼程序请求赔偿。

    2017-02-21
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  • 刘春彦:国务院应授权证监会对地方交易场所进行统一监管

    采访对象:同济大学上海清理整顿交易场所,这次是不是动真格了? 刘春彦:我认为应该是的。其实交易中心。由于1997年亚洲交易所,同时把证券交易所的监管权利由深圳市政府和上海市政府收归了国务院。同时1997年国务院发过一个文件,这个文件基本精神是三个:第一、不竞价;第二、不连续;第三、不拆细,就是现在讲的不得标准化。 到了2000年之后,各地出了很多交易场所,特别是各地文化产权交易所风起云涌,对文化作品进行拆细,引起了市场混乱,损害了交易平台进行清理整顿。 这些交易平台怎么出来的?早期这些交易平台实际上也没有经过省级政府的批准,就是野蛮生长出来的,后来地方金融办开始对这些平台进行清理整顿。 但是,地方政府是既得利益者,让他清理整顿实际上是没有动力的。此外,地方政府也没有这样的一个人才储备,对泛亚这样的事件。第三,许多地方政府是打算做一些事情,但不知道怎么做。第四,地方政府实际上也没有这样的权力,这涉及到中央政府与地方政府金融监管权力的配置问题。 当时的联席会议对全国很多地方交易平台都验收合格,除了天津、云南,这两个地方是没有联席会议验收的。没有验收合格,应该就是违法的状态,但是这种违法,中央政府层面也没有办法处置。联席会议仅仅是一个临时性的机构,解决不了长期存在的问题。 因此,最好将监管权限授予一个特定机构,最合适的当然是大宗商品交易的规范,但是商务部和证监会在行政执法上最大的区别是:证监会有《证券法》、《证券基金法》、《期货交易管理条例》授权,而商务部执法权不存在上述条件;证监会在全国各地有机构,他是完全一体化的一个体系,但是各个省的商务厅实际上和商务部只有业务指导关系,没有行政隶属关系,换句话说,商务部在基层、在地方政府没有腿,所以它也只能发文件,不能责令地方商委干什么。 问:现货平台屡禁不止的问题在哪里? 刘春彦:第一、地方政府招商引资,在背后为这些平台来站台。 第二、这…

    2017-01-23
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  • 证监会本周五将召集各地方交易所负责人再开会

    五年前,银监会的一纸文件让野蛮生长的各类证监会还将在本周五召开相关会议,各地方交易所负责人,以及与之有股权或业务关系的新金融机构负责人等都会出席。 1月9日,由证监会牵头的投资者参与投资等违规行为;原油类商品交易场所、融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限,涉嫌非法公开发行;“微盘”交易涉嫌聚众赌博等等违规行为。 此外,除了针对一些违规业务和行为,监管部门对于手握交易所审批权的地方监管部门也做出提示。“部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥,少数省市抢跑设立票据交易场所,部分股权交易场所违规上线交易所牌照也成为了抢手资源;再到2016年,受监管新规影响,陆金所、京东金融、奇虎万达,也已经完成了对金交所的布局。如果再算上今年面临业务转型,正在与金交所合作消化大额业务的P2P平台,此次金交所业务整顿所波及的行业范围就更大了。 从去年开始,涉足新金融业务的企业们开始积极布局金交所,很大一部分原因是由于该领域缺乏专门的资质,而金交所的业务与之又有很大的合作空间,相比其他门槛更高的信托受益权、应收账款收益权、小贷资产收益权、投融资信息服务等)。 但是,按照本次联席会议披露的内容,除了一些贵金属、原油、邮币卡等游走在灰色地带的业务被禁之外,正在日益崛起的互联网资管市场也颇受影响,其中,对于债权投资的拆分变相突破200人界限更成为了关注的焦点。 事实上早在2015年9月,证监会就曾下发监管函加强地方交易所与互联网平台合作销售企业私募债的行为,并指出该业务存在的四大风险:涉嫌变相违反私募发行的人数限制、突破合格投资者制度、增信不足以及跨省发行难以追偿等问题。 而在金交所与P2P合作的过程中,很多平台采取的也是金交所产品收益权转让的方式,面向投资人出售产品,这种模式下违背200人的上限要求,是否规避了监管也还有待商榷。 可以肯定的是,在这一轮清理整顿地方交易所的过程中,相关业…

    2017-01-12
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  • 《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》文件

    近日,一份由地方交易场所涉嫌非法证券交易所违规行为,甚至涉嫌非法证券期货活动进行了风险提示并且给出有关意见。以下为流出文件影印件:

    2017-01-11 资讯
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  • 证监会:类期货不是一个法律概念 微交易(二元期权)属非法期货平台

    期货”不是一个法律概念,微盘、二元期权)都不在期货法律概念的外延之内,任何形式模仿期货的都不是期货,这些互联网非法期货平台。 近日,国家相关部委、多个省份和网络大宗商品行业的监管体系正日臻完善。 监管工作多方面展开 11月28日至12月2日,证监会与公安部联合举行了打击证券期货违法犯罪执法培训班。在联合培训班上,证监会和公安司法机关从行政执法、刑事侦查、审查起诉、司法审判各个环节,对近年来查办的内幕交易、操纵市场、违规披露等典型证券期货犯罪案例进行了链条式、全方位剖析。培训期间,公安部经济犯罪侦查局还举办了证券犯罪办案基地授牌仪式,正式确定辽宁省公安厅经侦总队、上海市公安局经侦总队、重庆市公安局经侦总队以及山东省青岛市公安局经侦支队、广东省深圳市公安局经侦支队等五个单位为证券犯罪办案基地。 不只证监会和公安机关动作大,相关渠道监管工作可谓多点发力。11月29日,海关总署发布《关于海关特殊监管区域“大宗商品现货市场经营人或由其委托的第三方仓单公示机构事先向海关备案;保税仓单持有人,应当通过公示机构对所持有的仓单进行公示,并由公示机构将仓单等信息提供给海关;交易平台应向海关提供大宗商品交割结算价等相关信息;适用“大宗商品现货保税交易”制度的区内企业,应按照海关规定的认证方式与海关特殊监管区域信息化辅助管理系统联网,向海关报送能够满足监管要求的相关数据。 与众多交易场所有合作关系的建行,近日正式执行的《建行与交易场所的新版合作协议》,也体现了其对风险的控制。《新版合作协议》对于风险事件和信访投诉事件进行了两点明确规定,一是交易场所原因引发群体性风险事件的,建行有权单方面暂停提供企业级电子商务支付服务或终止协议;二是建行收到信访投诉事件达到三起,即视为交易场所违反本协议,建行同时有权单方面解除本合作协议。 防危堵漏常态化 为了防危堵漏,越来越多的省份亮出“新动作”,就连经济不发达的…

    2016-12-19
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  • 证监会:各地证监局正在对交易场所进行现场检查

    清理整顿工作。 邓舸表示,清理整顿交易场所以来,关闭了一批场所,一批交易场所走上规范发展的道路,目前为了巩固清理整顿成果,各证监局和地方政府正在进行现场检查,对于出现问题的交易场所依法依规进行处理。

    2016-11-06
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  • 证监会开史上最大罚单 没收“嘉澳环保”一半股权

    现货岛注意到,目前两市市值最小的股票是嘉澳环保,总市值为15.02亿元,7.9亿元就相当于半个嘉澳环保的市值。

    2016-05-03
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  • 证监会:二元期权从境外博彩演变而来 相当于赌博

    这些网络平台交易的二元期权是从境外博彩业演变而来,其交易对象为未来某段时间外汇、股票等品种的价格走势,交易双方为网络平台与投资者,交易价格与收益事前确定,与我会监管的期权及金融衍生品交易有着本质区别,其交易行为类似于赌博。

    2016-04-18
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