谁在说谎?江苏交易场所登记结算官网“合规交易所”并无新华商品

新华商品官网称曾于去年11月份公布了与江苏交易场所登记结算有限公司战略合作的信息,但后者的官网至今未显示前者的信息。

近一段时间,多位因投资新华商品现货合约交易中心(以下简称“新华商品”)相关品种导致大幅亏损的投资人在江苏省金融办等监管单位申诉,对于申诉原因,投资者代表郎金领对记者表示,新华商品运营的多晶硅产品没有获得相应批文,没有原油(相关产品目前已下架)仓储资质,资金也没有像江苏省其他大宗交易平台进入江苏交易场所登记结算有限公司,而是直接进入新华商品公司账户,更为关键的是多晶硅的价格走势依据居然是原油价格走势。

对于上述情况,江苏省金融办资本市场处任召敏在和投资者代表沟通时仅表示“有设立批文”,对于投资者提及的其他问题则并未回复,而新华商品副总裁周沂生则对记者表示“不方便接受采访”。

合规争议

按照投资者代表郎金领的诉求,在平台不合规的情况下,投资者的损失理应由平台赔偿。但记者在对浙江省金融办及南京市金融办相关官员和周沂生的采访中,对于新华商品的合规性一直没有明确回复。

记者了解到,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号,以下简称《国发38号文》),除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外,任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200人。

投资者称,按照上述表述,新华商品显然不合规。此外,在江苏交易场所登记结算有限公司官网显示的合规交易所中也没有新华商品的名单, 江苏交易场所登记结算有限公司在官网上表示,“合规交易场所”是指符合省金融办《江苏省交易场所监督管理办法(试行)》(苏金融办发〔2013〕48号)中相关规定,经省金融办检查验收合格的交易场所以及省金融办新批设的交易场所。所有合规交易场所都将逐步接入江苏结算,实行集中统一的登记结算制度。

据记者从新华商品官网了解,新华商品曾于去年11月份公布了与江苏交易场所登记结算有限公司战略合作的信息,但后者的官网至今未显示前者的信息。

此外,记者从投资者处了解到,目前新华商品的“中新油”和“中新沥青”均已下架,只有多晶硅一种产品仍在运营,但多晶硅的价格走势依据依旧是原油价格走势。对于背后原因,新华商品未给出说明。

业内人士表示,目前各交易平台将原油、沥青等品种下架的原因主要是由于投诉太多,而新华商品虽然将相关品种下架,但如果多晶硅的价格走势还是依据原油价格走势,且交易机制并未变化的情况下,实际上是变相抵触监管。

商务部去年10月曾就原油现货问题召开新闻发布会,商务部新闻发言人沈丹阳称,对于在交易市场从事原油交易行为,按照《对外贸易法》及《原油市场管理办法》《成品油市场管理办法》等规定,任何从事原油、成品油进出口、批发、仓储、零售的企业,都必须具备法律法规所规定的资质条件,取得相关政府部门的经营许可。截至发布会日,商务部尚未批准任何一家交易市场从事原油、成品油交易,沈丹阳还指出,媒体报道的地下炒原油的行为实质是打着现货交易名义进行电子期货交易。此后,各地交易所纷纷将原油品种下架。

监管难题

业内人士分析称,目前现货交易基本上采取的是做市商制度,实际上是会员单位和投资者对赌。交易所只收取交易手续费等部分费用,投资者的投资损失与交易所无关,但市场上大部分大宗商品交易市场为了追求盈利,放松了对市场会员单位的监督管理,降低了对交易者的硬性约束,鼓励投机,从而造成会员单位业务人员夸大收益、喊单操作以及欺诈行为等问题层出不穷。更有部分交易所与会员单位签订的合同中明确“头寸”收益。在发生投资者维权事件后,交易平台一般都会将责任归结于会员单位,而监管机构在对会员单位的监管上基本处于空白状态。

对此上述业内人士表示,在现货交易所方面,江苏省可谓是试点省份,为此,江苏省成立了江苏交易场所登记结算有限公司,但在具体监管上,还难说比其他省份做得更好。而据一位现货市场资深律师对记者表示,其每年会接收数起现货纠纷案件,在其他省份均有胜诉案例,但在江苏省目前自己代理的起诉交易所案例还无一胜诉。

对于新华商品等交易所的监管难题在江苏省金融办与投资者的沟通协调会上也得到佐证,当日,记者以投资者的身份向金融办官员提出新华商品的仓储、交易品种价格依据等问题均未得到正面回复,当时省、市金融办均有官员到场。

按照《国发38号文》规定,为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导,形成既有分工又相互配合的监管机制,建立由证监会牵头,有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”(以下简称“联席会议”)制度。为规范交易场所名称,凡使用“交易所”字样的交易场所,除经国务院或国务院金融管理部门批准的外,必须报省级人民政府批准;省级人民政府批准前,应征求联席会议意见,未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所,工商部门不得为其办理工商登记。

目前,新华商品在其官网给出的批文仅仅是江苏省金融办的设立批文,对于交易品种及交易机制并未作出明确规定。

不过,随着互联网金融的快速发展,现货交易市场也将迎来越来越严厉的监管。

近期,国务院办公厅发布了关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知(以下简称“国办发〔2016〕21号”),该通知显示,加强互联网金融从业机构资金账户及跨行清算的集中管理,对互联网金融从业机构的资金账户、股东身份、资金来源和资金运用等情况进行全面监测,严格要求互联网金融从业机构落实客户资金第三方存管制度,存管银行要加强对相关资金账户的监督。

记者按照新华商品副总裁周沂生要求向其发送包括合规性、多晶硅价格走势依据等问题的采访函,但截至截稿时仍未得到回复,在此情况下,记者试图通过电话、短信等方式与其取得联系,但同样未得到回应。

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