近期，清理整顿各类交易场所部级联席会议办公室下发了《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》，通知的附件内容为“地方交易场所主要违规交易模式特征、违规问题及整治措施”，详细指出了地方交易场所目前所采用的交易模式特征及整治措施。现将地方交易场所主要违规交易模式特征、违规问题及整治措施摘录如下。
文章导读：
一、商品类交易场所
1.分散式柜台交易模式
五、交易场所的分支机构、会员单位、代理商、授权服务机构等展业公司
一、商品类交易场所
1.分散式柜台交易模式
模式特征：
分散式柜台交易是指交易场所以做市商的模式组织交易活动，即交易场所发展会员、会员又发展代理商和居间商，层层招揽客户，再由会员在交易场所发布的境外商品实时价格基础上加减一定点差提供买卖报价，与客户进行交易，本质上是会员与客户对赌，客户亏损即为会员盈利。此模式一般为杠杆交易，合约具有标准化特征。交易场所既不组织商品流通、又不发现商品价格，实为投机炒作平台，对实体经济没有积极作用。
整治措施：
一是停止扩张、压缩规模，通过要求交易场所停止业务宣传，停止新增会员、停止上市新品种、停止开新户、停止开新仓、逐步提高保证金比例等方式，压缩现有交易规模，原有客户只能平仓。
二是锁定风险，暂停会员单位资金转出，要求资金托管银行监控重大资金流向并定期报告，必要时对交易场所股东和高管人员采取限制处境等措施。
三是逐步清退，要求交易场所对现有客户进行清退及清理，使客户逐步平仓推出。
四是关闭或转型发展，待客户基本清退后关闭违规交易系统，交易场所注销工商登记；确有必要存续的，探索发展符合相关法律法规的现货交易模式，但新业务模式须经过省级人民政府审核后，方可投入运营。
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