监管层6年连发9文件 电子盘违规屡禁不止

近6年来从中央部委到地方监管部门,至少有9份文件对电子盘进行约束整顿甚至禁止。为何电子盘违规事件屡禁不止?

近6年来从中央部委到地方监管部门,至少有9份文件对电子盘进行约束整顿甚至禁止。为何电子盘违规事件屡禁不止?记者对此进行了调查。

近3亿资金被“卷走”农产品电子盘屡成吸金黑洞

“自己制定规则又随意修改规则,这不是明抢吗?”参与位于山东莱芜的山东农产品电子交易市场大蒜交易的李忠(化名),回想起7月中旬的山东农产品电子盘“崩盘”事件,仍然难掩气愤,他投入的11万元保证金至今无法取回,而一同“被套”的还有上千人,其中不少仍在四处上访希望尽快解决。

类似山东农产品电子交易市场的电子盘,近几年在全国各地兴起,其通过电子系统进行撮合交易交易商订立合约需要先存入一定比例的保证金,不少电子市场都开展了类期货的中远期交易,大蒜是其中较为活跃的交易品种

7月15日9时许,山东农产品电子交易平台突然发出一份公告。这份公告提到,“2014年7月15日为本市所有合约最后交易日。7月15日当日涨跌幅调整为18%。”

让众多交易商震惊和愤怒的是,公告发布后不久,电子交易市场盘中大蒜价格瞬间下跌18%。

这个数字意味着,继前一个交易日因价格下跌保证金损失2%之后,交易商们所缴纳的20%保证金已全部被“吞噬”,而下午交易商的账户被自动强行平仓,保证金也无法取出。

而更为严重的是,当交易商们试图找到这家交易市场的负责人时,发现负责人已“卷款跑路”。“资金已被转移,账上只有约1000万元。”莱芜市公安局相关负责人在事发不久后接受记者采访时表示。而据相关数据,交易商的保证金总量近3亿元。虽然目前相关责任人已被公安机关控制,但最终损失仍未明确。

山东农产品电子交易市场只是近年来发生的农产品电子盘违规事件的最新一起。

早在2009年,山东日照龙鼎电子盘违规挪用客户保证金与交易商“对赌”,最后欠下交易商几亿元无法兑现;2011年,金乡大蒜国际交易所电子盘屡屡被曝出“利用虚拟资金交易”“对敲”等违规行为,后被整顿关停强行平仓。2012年底,江苏恒丰电子盘也因“变相期货交易”而被关停,交易商资金受损。

“龙鼎盘、恒丰盘、国兴盘、鱼山盘、金乡盘,到目前的山东农产品电子盘、金智发电子盘,一个倒了又会起来新的。”一位长期经营大蒜生意的李姓蒜商说。

漏洞百出交易者成“待宰羔羊”

从近年来的案例来看,农产品电子盘的类期货交易存在诸多漏洞,经营者随意更改交易规则、保证金安全无保障、虚拟资金恶意炒作等让这一市场存在着巨大风险,有业内人士甚至称交易商一旦进入这一市场就成了“待宰的羔羊”。

——交易规则“自己说了算”。记者了解到,由于电子盘的类期货交易没有统一的交易规则,保证金的比例、每日的涨跌幅度等随意性很大。“山东农产品电子盘原本涨跌幅度上下限为5%,7月15日突然就调整为18%,就是乱变规则,吞掉客户的保证金。”济宁交易商程相甲说。

——资金安全无保障。在多起电子盘事件中,交易商所交纳的保证金普遍处于“无人看守”的状态,市场经营者挪用可谓“轻而易举”。据了解,山东农产品电子市场的保证金主要存入一家银行,但这部分钱在什么情况下可以取出并没有充分的监督。

——虚拟资金恶意炒作。在龙鼎、金乡大蒜国际交易所、山东农产品等电子盘中,恶意炒作现象十分突出,有的经营者挪用客户资金甚至直接进行虚拟资金交易。据一些业内人士介绍,经营者可在后台利用虚拟资金“自买自卖”“玩数字游戏”。

——经营者“拉大旗作虎皮”。记者了解到,山东农产品电子交易市场在运行之初就打着“山东省商务厅主办”的虚假宣传旗号,“当时感觉是商务厅主办的,其负责人也是商务厅的官员,应该是正规的。”李忠说。但山东省商务厅办公室副主任金晓锋表示,山东省商务厅从未主办过山东农产品电子交易市场,也未对其进行审批。

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