清理整顿“回头看”监管震慑效果显著 现货欺诈销声匿迹

非法交易转入地下后,更加不透明,过去交易场所还可以作为地方金融监管的抓手,但是会员公司和代理商流窜在各地之间,超越了地方监管的辖区划分。

距离去年1月9日证监会主席刘士余召集的清理整顿各类交易场所“回头看”部级联席会议已经整整一年。

第一财经记者了解到,经过整治,违规交易平台已经基本上“关停并转”。交易量曾排名全国前三,位于华东、华南某两个省会城市,以及华北某市的贵金属交易所已经全部停止违规交易活动,正在谋求转型。

江浙地区一家现货交易平台负责人告诉记者,清理整顿以后,大宗商品的行业环境会越来越好。如果能保持严监管,将支持真正服务实体经济的交易场所。

许多违规交易场所曾依靠层层代理商和对赌交易的模式,在短短一两年里迅速成长起来。但被“一夜之间打回原形”后,他们正苦恼于未来向何处去,在保住牌照以后如何转型。

专家表示,无论怎么转型,金融创新都必须服务实体经济,创新应当对社会进步、经济发展有促进作用,以“创新”之名,行破坏市场经济秩序之实的金融交易和市场,完全没有存在的价值。

“回头看”监管震慑效果显著

去年1月9日,证监会主席刘士余召集了关于清理整顿交易场所“回头看”的部级联席会议,掀起了一场针对全国各类交易场所违规活动的监管风暴。

包括证监会、人民银行、银监会、公安部、最高院、文化部、审计署等18个中央部委,以及各省市金融监管部门联合参与到这轮监管中,范围之广,力度之大,可谓空前。

根据当时的会议文件,监管者发现全国至少有300多家涉嫌非法证券、期货交易的违规交易场所,大多数都是一些贵金属、邮币卡、原油交易所。这些交易场所借助监管和法律的漏洞,大肆发展公众参与类似赌博甚至欺诈式的交易活动,造成大量投资者损失惨重。

证监会牵头的这轮监管,目的是通过半年时间集中整治,基本解决地方各类交易场所的风险隐患。对违规的限期整改,涉嫌犯罪的移送公安司法机关,到期未能整改的及时关停。

第一财经记者了解到,经过整治,违规交易平台已经基本上“关停并转”。交易量曾排名全国前三,位于华东、华南某两个省会城市,以及华北某市的贵金属类交易所已经全部停止违规交易活动,正在谋求转型。

西北地区某商品交易场所从原办公地撤出,只保留个别员工继续应对客户投诉和税务审计。

一位华东某交易场所人士告诉记者,“当时以为检查只有一两个月。但到现在交易所还没有切实推进的业务,很多人都离职了。”他表示,自己也在办理离职手续。

近年来,现货白银、现货原油、邮币卡等违规交易活动在全国蔓延。虽然其交易模式明显违反了国发【2011】38号文,但由于盈利能力巨大,纳税指标居高,各地纷纷涌现出这类交易平台。

他们绝大部分采用保证金、标准合约、强制平仓等类似期货的交易模式,特别是引入了做市商对赌机制。作为现货交易场所,他们实际上没有真实商品背景,仅仅复制境外价格,炒作虚拟标的,变成了“公开赌场”。

北京工商大学证券期货研究所所长胡俞越对第一财经表示,“‘回头看’整顿来势汹汹前所未有,虽然时间大限一拖再拖,但确实起到了震慑作用。违规交易模式都暂停了,市场明显收敛了,要么停止了交易,要么在转型当中。”

按照部级联席会议文件,监管者要求各省级政府在去年6月底之前,完成辖区内的交易场所验收工作,并于2018年3月前按类别进行整合,原则上一类一家,以保持必要规模,避免无序竞争。

截至目前,已有山东、河南、贵州等10个省区公布了“白名单”,共有110家交易场所通过验收。记者了解到,部分省份由于个别交易场所面临投诉问题迟迟未能完成验收工作。

江浙地区一家现货交易平台负责人告诉记者,平台增加了实物交收比例,更加向现货回归。他表示,清理整顿以后,大宗商品的行业环境会越来越好。如果能保持严监管,将支持真正服务实体经济的交易场所。

文章内容仅供参考,不构成投资建议,投资者据此操作风险自负。转载请注明出处:天府财经网

(0)
上一篇 2018-01-10 17:24
下一篇 2018-01-10 23:05

相关推荐

  • 广州房企最后的希望,越秀地产又收一笔“投资”

    这几年,行业寒冬,越秀却一路逆势扩张,活成了广州房企“最后的希望”。

    2025-07-04
    22
  • 港资辉煌不再,郑家纯筹到“救命钱”,李嘉诚也在打折卖房

    当囤地模式难以为继,房地产行业持续低迷,郑氏家族能否透过战略收缩、资产优化重现生机?

    2025-07-01
    80
  • 璀璨交汇,星空体育携手莱切俱乐部全新启航

    在体育产业的浩渺星空中,每一次璀璨的交汇,都预示着一段崭新传奇的开篇。近日,亚洲领先的数字体育平台星空体育,与意甲赛场上的劲旅莱切足球俱乐部正式携手,达成官方区域合作伙伴关系。这一强强联合,不仅为足球世界注打开了新视野,也为传统体育与数字力量的深度融合,奏响了激昂的序曲。 莱切足球俱乐部,自1908年诞生以来,便在足球的历史长河中留下了深深浅浅却无比坚定的足迹。回顾百余年的风雨征程,作为意大利南部最具代表性的足球力量之一,莱切始终以坚韧不拔的斗志、充满生命力的技战术风格在意大利足坛占据独特一席。从意乙奋力晋级,到意甲赛场鏖战强敌,莱切从未放弃对更高荣誉的追求,以“小城奇迹”的姿态一次次赢得尊重。 俱乐部曾培养出包括安东尼奥·孔蒂、马尔科·多纳代尔和法比奥·利维拉尼在内的多位意大利本土知名球员,也吸引了如米林科维奇、巴勃罗·罗德里格斯等实力派新星加盟,逐步在重建与突破中完成蜕变。本赛季,莱切队凭借着出色的战术配合和球员们的拼搏精神,在最后一轮意甲联赛中,莱切客场依靠库利巴利的进球客场击败了拉齐奥,最终顺利保级。 在风云激荡的体育产业格局中,星空体育选择莱切俱乐部,不是偶然,更非随波逐流,而是对“底蕴+潜力”的精准定位。相比流量至上的短期选择,星空体育始终更关注内容的厚度、情感的深度与连接的广度。莱切具备深厚的社区根基与稳定的青训体系,俱乐部虽身处传统足球腹地,却展现出对数字化运营的前瞻意识。 在本次合作框架中,星空体育将围绕莱切俱乐部的品牌特性与区域文化调性,提供包括社交媒体共建、数字内容共创、品牌运营策略、线上球迷活动在内的一体化服务方案,通过星空体育全球领先的技术优势和庞大的用户基础,协助莱切俱乐部在亚洲市场建立起“可感知、可共鸣”的形象资产,真正实现“用数字温度传递体育精神”的落地实践。 此次合作,对星空体育而言,能够借助莱切足球俱乐部在意大利及欧洲市场的影响力,有效拓…

    2025-06-13
    786
  • 把森林搬回家,香江联手松下、泰创研发室内环境智能调控系统

    6月5日世界环境日当天,香江集团、松下电气、泰创科技举办“8恒+森林环境系统”联合研发中期成果发布会。作为全球首个以森林生态为蓝本的室内环境智能调控系统,以恒温、恒湿、恒氧、恒洁、恒静、恒风、恒智、恒控,实现对室内森林生态的仿生。 针对全球性环境问题,特别是室内空气问题,该系统实现了三方顶尖技术力量的结合。松下提供了全球领先的精密传感技术和空调系统;泰创科技贡献了智能算法创新和AI智能交互技术;香江集团则凭借其在应用场景和项目落地方面的优势,为系统的研发和应用提供了有力支持。 “其中一大亮点是它‘越用越懂’的自然语义交互能力。”在发布会上,泰创科技创始人姚明海介绍说,“用户无需清晰指令,只需表达模糊感受,比如‘我困了’,系统就能自动关灯、调暗环境并将空调调整到舒适睡眠温度;说‘嗓子哑了’,相关设备就会联动优化室内湿度与空气质量。这是一个能够主动理解、预判需求,并为每个用户生成个性化服务的‘活系统’。” 香江1号成为“8恒+森林环境系统”全球首个应用项目,不仅将科技智能、生态健康、艺术美学深度融合,还通过运用“8恒+森林环境系统”,实现了从“硬件控温”到“生态仿生”的技术跃升,为居者打造了一个集健康呼吸、生态宜居于一体的生活空间。 例如,负氧离子浓度2000个/cm³、PM2.5<10μg/m³,这些指标意味着在室内就能享受到森林般的清新空气。气象监测与AI智能交互能够提前预知环境变化,采取主动防护措施。这都是跨领域、跨学科的系统性深度融合。 会上,世界绿色设计组织总干事邢雷、中华环保联合会主席王秀峰等多位人士对该系统给予了高度评价。

    2025-06-09
    1.0K
  • 聚瑞云控闪耀2025中国汽车经销商大会:韧性生长中绽放创新之光,共谱产业新阶华章

    5月21日-23日,以“韧性生长 万象新阶”为主题的2025中国汽车经销商大会在成都璀璨启幕。作为中国汽车流通领域“风向标”级行业盛会,本次大会吸引了政府部门领导、主机厂领军者、行业专家及来自全国各地的经销商齐聚一堂。深圳聚瑞云控科技有限公司(以下简称”聚瑞云控”)、深圳聚保管家智能科技有限公司(以下简称”聚保管家”)董事长董广明先生携高管团队亮相会场,以首席合作商、独家赞助商的双重高光身份深度参与,通过“聚瑞之夜”欢迎晚宴、多场论坛智慧分享等高光时刻,为行业注入创新动能。 “聚瑞之夜”高光启幕 5月21日晚,由聚瑞云控&聚保管家独家冠名的“聚瑞之夜”欢迎晚宴率先点燃大会热潮。在古蜀文明与数字经济交融的成都,开启一场兼具艺术氛围与战略深度的行业盛宴。 晚宴以一场震撼的川剧变脸表演拉开帷幕,传统艺术与现代光影交织,瞬间点燃现场氛围。主持人盛情介绍聚瑞云控作为“首席赞助商”的行业地位——其旗下聚保管家已与4000多家4S店达成战略合作,以“智能科技+汽车生态”双驱动模式,持续赋能汽车后市场。 中国汽车流通协会会长肖政三在致辞中高度肯定聚瑞云控对行业创新的推动作用,强调“共生共赢”对产业链韧性建设的重要性。随后,聚瑞云控&聚保管家董事长董广明分享创业历程与技术沉淀,全景展示了聚瑞云控在资质背书、创新产品、生态赋能等领域的布局,并预告次日论坛的重磅分享,引发广泛期待。 晚宴现场,聚瑞云控与哈啰租车举行战略合作签约仪式。作为汽车后市场科技服务领军者,聚瑞云控以技术创新驱动行业转型,旗下“聚享出行”子品牌已初显成效;哈啰租车作为领先移动出行平台,具备深厚市场基础与用户资源。双方在“聚享出行”运营中实现技术与资源的融合,通过维修代步用车、经销商闲置资产运营等深度场景赋能,达成聚瑞云控、哈啰租车与经销商三方共赢,推动汽车出行服…

    2025-05-26 资讯
    1.0K
已有 0 条评论