澳大利亚ASIC“拉黑”10家外汇经纪商，包括一家香港黑平台

2018-11-20 20:53 • 资讯

uTrader和总部位于中国香港的Financial Capital Alliance (Asia) Limited曾在此前受到不同监管机构警告。

近日，澳大利亚证券与交易委员会ASIC更新其未授权监管名录，将10家外汇、差价合约及加密货币经纪商列入黑名单。这些公司在未持有澳大利亚金融服务许可证（ASFL）的情况下，向投资者兜售金融产品。

澳大利亚ASIC“拉黑”10家外汇经纪商，包括一家香港黑平台

10家公司包括：Igoten OU、Brighter Trade、uTrader、Day Dream Investments Ltd、IDX Trading、MARsh Treasury、Eidelberg Geller、Financial Capital Alliance (Asia) Ltd、Kingsman Investment Limited以及KML Investments Limited等。

其中，uTrader和总部位于中国香港的Financial Capital Alliance (Asia) Limited曾在此前受到不同监管机构警告。

去年，加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会BCSC将uTrader列入警告名单。uTrader主要提供在线的CFD、外汇和期权交易，运营公司为Day Dream Investments Ltd.（在ASIC黑名单行列），位于马绍尔群岛共和国。

今年10月30日，新西兰金融市场管理局（FMA）对Financial Capital Alliance (Asia) Limited的诈骗公司发出警告。FMA称，该公司既没有FMA监管许可也不受香港证券及期货事务监察委员会监管。该公司扣留客户资金无法出金，具有欺诈特征。

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ASIC 外汇黑名单

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澳洲ASIC降杠杆将推动离岸监管重回正轨

近日，澳大利亚证券投资委员会（二元期权，限制零售杠杆为20：1，商品投资者一个过渡的缓冲期。最终，都会以期权在全球范围内，都已经成为明日黄花。中国监管政策的再次强调和阐述。澳洲ASIC降杠杆并不令人意外，符合行业人士的心理预期。欧盟降杠杆后，澳洲降杠杆迟早会来临。否则，监管套利会带来飙升的金融投诉。最近一年，澳洲投诉直线上升，就反映了这一点。经历了英国CySEC大降杠杆的洗礼后，澳洲ASIC券商早已经纷纷准备将账户的监管，转移到离岸主体下，以继续维持其高杠杆的市场需求。中小型券商更为欢迎澳洲ASIC的政策，在于ASIC的强监管对IG、CMC、OANDA这样的大型外汇券商有利。如果大型券商不得不增设外汇行业的常青树福汇的英国公司也陷入亏损的局面。澳洲ASIC降杠杆的政策，将成为驱动离岸监管大爆发的主要因素。就在今天，澳洲ASIC监管的券商FP MESMA的30倍杠杆约束，因为我们认为FP Markets的账户很有可能会选择像圣文森特这样的离岸主体。澳洲ASIC监管的大型主流券商，在中国市场拥有广泛的零售外汇市场的混乱和不少澳洲券商对客户资料审核的不严格，加上澳洲券商的市场占有率特点（IG和CMC两家券商就已经占据了澳洲本土大部分市场份额，而IG和CMC在中国零售外汇市场的份额应该是非常小的），我们有理由揣测，中国投资者在除去IG和CMC之外的澳洲大部分券商的客户比例，可能是居于主导地位的，而非平均的25%左右。当前，外汇市场的券商格局已经基本形成。中国市场经历了2016年以来的大爆发、大洗牌后，欧洲外汇券商和澳洲券商在中国市场平分秋色，以伦敦、塞浦路斯和悉尼、香港为主要的阵营，上百家有一定知名度的海外监管

2019-08-24
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ASIC曝光3家无牌经纪商，其中一家与香港关联

澳大利亚证券与投资委员会（外汇经纪商MRT M投资者提供服务。ASIC建议投资者不要与这些经纪商打交道，以防被卷入骗局。根据ASIC对MRT Markets的调查，该公司声称其属于KHO TECH Ltd.，一家在圣文森特和格林纳丁斯注册的公司。该公司还声称其受到私人投资者保护机构（PIPSEC）的监管，PIPSEC实际上是一个很容易注册成功的中介公司。ASIC提醒道，PIPSEC并不是一个正规监管机构，MRT Markets也并没有受到任何监管。第二家公司RIMarkets在马绍尔群岛注册，是一家提供外汇和期货事务监察委员会（SFC）的授权。相反，该公司却声称拿到了美国国家期货委员会（外汇经纪商。ASIC表示，虽然他们不太了解CPO和交易顾问是否具备确切的法律效力，但仍然认为该公司已经注销NFA的牌照，只拥有NFA注册号而已。 ASIC强调，与不受监管的外汇经纪商进行交易存在极大的风险，投资者的收益没有任何保障，而且很有可能卷入某些投资骗局。

2019-06-06
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4月下旬新增25家外汇黑名单：东财国际、百盛金融、玮东投资……

◎MagicForex是ASIC监管的黑平台。黑平台网址：www.magicforex.com ◎东财国际是套牌英国NFA监管的黑平台。黑平台网址：hatsky.com ◎宏欣国际是无监管的黑平台。黑平台网址：www.hongxinin.com ◎百盛汇金融是虚假宣传受新西兰监管的黑平台。黑平台网址：www.bs-fx.com ◎宏润国际是虚假宣传受AIn-fx.com ◎STDForex是虚假宣传受美国NFA和澳洲ASIC监管的黑平台。黑平台网址：www.stdfxchina.com ◎HASH是无监管的黑平台。黑平台网址：www.hashfx.live/zh-hk ◎震泰国际是无监管的黑平台。黑平台网址：www.zhentaiml.com ◎玮东投资是无监管的黑平台。黑平台网址：http://www.17302.cn ◎EGML环球金融是虚假宣传受美国NFA监管的黑平台。黑平台网址：www.egmfx.com ◎香港全球指数是虚假宣传受多个监管的黑平台。黑平台网址： www.hf-international.com ◎SENTA是无监管的黑平台。黑平台网址： www.stinformation.com ◎BARKETS是虚假宣传受美国NFA监管的黑平台。黑平台网址：www.evmarkets.net ◎TRUEFIRE是无监管的黑平台。黑平台网址：www.truefireltd.com ◎WIT智宏国际是无监管的黑平台。黑平台网址：www.witgrand.com ◎易盈汇国际是虚假宣传受美国NFA监管的黑平台。黑平台网址：www.etlforex.com ◎弘业国际是无监管的黑平台。黑平台网址：www.g

2019-05-07
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11月开始，澳洲平台的投诉处理都将在新机构AFCA进行

Australian Financial ComplFCA，全称为澳大利亚金融投诉管理局。从2018年11月1日开始，它会进入正式的运转。中国的外汇平台的投诉处理，产生直接的联系。所有关于澳洲外汇平台的投诉问题，都将在这个新设立的机构AFCA进行处理，这将是澳大利亚面向外汇行业常接触到的Financial Ombudsman Service(金融交易纠纷。根据要求，所有持有澳大利亚金融服务牌照的机构都必须依法成为AFCA的会员，行为受其约束。 2017年5月，澳大利亚财政部推出了新的ASIC)已经批准了澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)的投诉解决方案规则和AFCA独立评估人(IA)的职权范围。根据2001年公司法，ASIC被要求批准AFCA计划的重大变更。这是ASIC在监督新方案运行中所起作用的关键部分。法定要求是，金融公司在与零售客户打交道时，必须在2018年9月21日前加入AFCA计划。几乎所有金融监察专员计划的成员都已有效地将其成员转至AFCA。信贷及投资事务监察专员计划(Credit and Investments Ombudsman Scheme)约80%的成员以及约64%的退休受托人和退休储蓄账户提供者也加入了该计划。 AFCA正在定期向ASIC提供会员更新，以便可以监控金融公司遵守法定会员期限的情况。值得一提的是，AFCA的运营资金由各会员承担。日后，外汇交易者参与澳洲ASIC监管的平台，若有相关纠纷，可以向AFCA提起投诉。普通投资人的纠纷处理，是免费的。

2018-09-13
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