FCA

现在，一直宣传自己受到FCA监管牌照，是外汇行业会一直向前进，健康的新生力量值得肯定。 有一个现象，新平台还是喜欢拿FCA监管说事，说受到FCA监管。这种宣传方式，也引发了很多争议。 窃以为，如果该平台并没有FCA监管的外汇经营权限，还拿着AR授权牌、125k的AR牌，在2018年后已经退出历史舞台了。有点实力的，都把MM牌照了。这是监管的趋势。现在，不拿个MM牌照，都不好意思说自己是FCA监管的平台了。 既然最高等级的FCA MM牌照都成为主流了，那么拿着一块不做杠杆的限制下，很少有离岸监管牌照，特别是入门级的离岸监管，成本不高，申请周期快。且不说监管效力如何，业内自有共识。比如，外汇经纪商的后端往往在海外。在国内政策环境下，极少有平台商愿意冒风险，把平台后端的核心风控和运营留在内地。香港、东南亚、澳洲、塞浦路斯，都是资本和政策比较自由的地方。 零售外汇作为场外OTC交易的代表，接受完全强监管的并不多。在法律严格的英国和澳洲等地，超限经营的平台商会受到严厉的处罚。而在新兴市场，零售外汇多游离于政府监管之外。跨境监管，让投资者和监督者都很难有效解决难题。 在以英国FCA和澳洲

上海，淮海东路。 这里云集着全上海最多的酒吧，是上海的时尚之地。每当入夜，美女出没，诉说着上海滩的繁华与纸醉金迷。 一百年前，法国人把这条路划到自己的租界范围，取名霞飞路。这条路对面不远，是英国人主导的公共租界。昔日的公共租界，包含着外滩、人民广场、南京西路、静安寺这些今日上海的地标路段。旧上海滩的繁华，糅杂着中国人民丧权辱国的耻辱；西方文明带来的秩序，交织着旧中国半殖民地国情下复杂的感情。 这是一个旧时代的缩影。 一百年后，英国人主导的外汇平台，在尚未开放的中国运营中心都放在了上海滩。 英国伦敦，现在是世界上最大的外汇CySEC）颁发的外汇平台商，背后都有塞浦路斯的影子。 英国人、希腊人、土耳其人、塞浦路斯人，占据着全球外汇市场重要的地位。 上海，中国最大的经济中心，一直主导着混沌中的零售外汇市场。这是东西方文化和商务交汇的地方。 如今，在上海滩这些最繁华的CBD商务中心地段，曾有一批批英国CySEC监管的平台商，在此设置大中华区办公室，开拓中国市场。 其中，就包括STO外汇经纪商。欧盟降外汇行业并不知名。直到STO世透国际暴雷的时候，中国的很多交易者才第一次听说它。 其实，它曾在国内运营多年，拥有一些大的渠道和代理商。 现在，这些信任STO世透国际的代理商和资管们要哭了。 因为，ARkets宣布破产，旗下拥有在中国市场有一定知名度的STO世透国际。近日，英国高等法院已经指定人员为AFX Markets的特别管理人。 因为受到英国FCA监管，FCA监管机构已经要求AFX Markets关闭所有客户

在欧盟外汇经纪商升级其监管牌照，以遵守零售外汇及FCA监管许可升级为全牌照，即IFPRU 730K牌照。 据海外财经媒体LeapRate消息，受英国FCA）监管的零售与差价合约经纪商Hantec MSTP牌照，即IFPRU 125K许可证。 IFPRU 730K牌照是FCA监管牌照中的顶级牌照，除了可以持有客户资金外，还可以开展自营交易，运营多边交易（Multilateral Trading）设施等。 此前，媒体曾报道Divisa Capital英国子公司Divisa UK Limited，ATFX Group英国子公司AT Global Markets（UK）Limited，以及Blackwell Global（博威）英国分公司Blackwell Global Investments（UK）Limited先后升级其FCA监管牌照。 另外，亨达集团也将开拓中东市场，并获得约旦证券委员会（JSC）的许可授权，并在阿曼开设了新办公室，该办公室由Omar Hussein领导。

FCA表示可能需要对类似差价合约的高杠杆产品进行改革，纳入监管范围。

首先解释下“IFPRU”，即“the Prudential sourcebook for Investment Firms”，指的是英国监管机构“审慎监管投资公司”，这些投资公司必须遵守FCA授权监管的牌照类型公司对应的自有资本金分别是50,000欧元、125,000欧元及730,000欧元，这些资金需要公司自己留存，以备急用。 根据FCA《投资公司审慎管理守则》，不同公司的自有资本要求，所规定的业务范围也不同。 IFPRU 50K牌照 这种公司最主要的特征是既不可以持有客户资金，也不可以做市（自营交易）。允许提供接受和传送客户订单、接受客户委托交易及管理个人有关

IFPRU €730K牌照是FCA监管牌照中的顶级牌照，除了可以持有客户资金外，还可以开展自营交易，运营多边交易（Multilateral Trading）设施等。

今年，FCA专业人员小组再次对受监管公司进行了联合调查，以监控行业对FCA的看法，以及FCA在多大程度上实现了其目标。这项联合调查由Kant金融市场良好运行；零售投资领域的为81%，信心水平略低。 在所有目标中，零售投资和零售银行业的公司对报告的信心低于整体。具体如下： 公司对FCA实现其目标缺乏信心的最常见的原因如下： 在除零售投资外的所有行业中，3/4的公司认为，FCA在其执法行动上达到了FCA的预期。但零售投资领域有67%的公司不同意这一观点。 对零售行业的ESMA新规，降低交易保证金要提高，所需要的资金量越大，用来交易的成本资金越高。已有众多经纪商诸如

Financial.org涉嫌金融诈骗，被骗投资者包括中国大陆、中国台湾、马来西亚等国家或地区。

近日，AIly Loans因违反克隆公司具体信息如下： 名称：Cash Plus Xpress（克隆EEA授权公司） 地址：22 Manor Place，Edinburgh，UNITED KINGDOM，EH7 3DS 电话：+44 0131 618 7132 邮箱：info@cashplusxpress.com 网站：https://cashplusxpress.com 名称：Easy Daily Loans（FCA授权公司的克隆） 电话：+44 0208 089 5724 邮箱：easydaily.info@gmail.com，easydailyloan.info@gmail.com FCA提醒

你知道监管机构是如何保住你的钱的吗？你知道各机构在投资保障方面力度如何吗？对于外汇信息披露（3分） 是否接收中国FCA 得分：33分 英国FOS（金融申诉服务机构）。FCA要求受监管的金融公司在8周内回复客户投诉。如果投资者在8周后没有收到金融公司的回复或不满意投诉，可以再投诉到艾福瑞英国公司（因瑞郎事件破产）客户追回赔偿资金100多万美金。 超过5万英镑，要看该破产公司的可分配所剩资金以及这笔钱的分配机制。 2、瑞士FINMA官网外汇信息披露较为全面。通过瑞士FINMA首页搜索栏可以找到与外汇相关的信息。FINMA官网设有专门的版块解释银行牌照（提供外汇产品）的申请流程、费用、经营权限、注意事项等。 瑞士FINMA接受中国客户投诉。中国客户可以通过邮件和电话咨询问题，邮件咨询当天就收到回复，电话在工作时间内能接通（周一至周五当地时间上午8点至12点，下午不上班）。 瑞士FINMA有2种投诉渠道：直接联系FINMA，也可联系瑞士专门负责银行投诉的部门：瑞士银行专员SBO。瑞士FINMA对破产的银行客户赔偿最高可达10万瑞士法郎（约合人民币60多万元）。 3、杠杆式外汇交易有明确说明。 香港交易所HKEX找到，可以获得15万港币（约合12.2万人民币）的最高赔偿。 4、日本FSA官网“法令•指针等”专栏下，《金融商品取引法》和《金融商品取引业者综合监督指针》对金融工具业务运营商基本概念、注册要求和监管等都有清晰明确的说明。投资者可以通过查询官网法律文件找到相关信息。 不过，日本FSA禁止招揽海外客户。因此，日本的外汇股票、投资外汇保证金交易）有关的咨询和投诉，以公平和中立的态度解决争议。客户可以通过电话、亲自上访或邮件的方式向FINMAC投诉，其投诉处理是免费的，投诉处理时间一般为2个月以内。 如果投诉人对投诉处理结果不满意，可以请求调解，调解是收费的，费用依据索赔金额而定，…

这家公司克隆正规授权公司PCM UK信息，试图借用PCM UK的授权监管号和注册地址对外宣称，已达到拓展业务，招揽客户的目的，严重涉嫌欺诈。

该榜单综合汇友最关心的投资保障、风险管理、监管细则、牌照申请、地理及政治背景、机构背景及性质六大方面，对全球外汇监管机构的监管力度进行客观、公正的综合打分。

近日，英国CFD、Monevo Loans、UK Investment的公司，因违反克隆公司具体信息如下： 名称：Plus 500 Pro 电子邮件：Support plus500pro.com 网站：https://plus500pro.com 名称：Monevo Loans（克隆FCA授权公司） 电话：02081446474，0203 468 0734

英国FCA）近日公布了数家违规二元期权公司名单，这些公司存在欺诈的嫌疑，其中一些外汇公司还涉及到中国业务。 在外汇经纪商XTrade的母公司就是XFR Fiancial，但不清楚这家公司与XTrade母公司是否有关联。XTrade一直在中国拓展市场，并拥有一定客户量。目前针对中国客户的监管主体信息为伯利兹IFCS。 英国FCA在其警告名单中指出，该监管机构相信XFR Financial并未接受FCA监管，却在英国提供投资者小心这家未经授权的公司，以及如何避免投资骗局。 FCA警告称，这家公司官网宣称在英国伦敦设有办事处，并写明具体地址，同时透过www.xfr-financial.com网站提供投资服务。

5月上旬，英国金融行为监管局外汇提醒各位FCA黑榜通报：5月上旬名单一览表（按FCA官网公布顺序排列） 1 M克隆公司) 地址：The Shard，32 London Bridge Street，London SE1 9SG 电话：02031297705 邮箱：info@mhwealthmanagement.com 网址：www.mhwealthmanagement.com 合规公司信息 公司名：Marc Hermann 英国公司注册编码：723339 地址：34 Rue de l’Orangerie，78000 Vers央行警告过。 5 Littinvest/Explatinum Ltd 地址：15 Bell Street，St.Andrews，Fife，KY16 9UR Email：support@littinvest.com；compliance_eng@littinvest.com；jerry_dominguez@litinvest.com 电话：02080891861 网站：www.littinvest.com 6 SafeInvest 网站：www.safe-invest.co.uk 7 Victordebt Limited 公司注册编码：10862983 地址：20-22 Wenlock Road，London，N1 7GU 电话：020 3884 4000 网站：www.victordebt.com 8 Dew Finance Services Limited t/a Dew Finance 地址：3 HarIBig.ie 电话：00353 01 685 6811 网站：www.ibig.ie 10 Plus 500 Pro Email：Support plus500pro.com 网站：http：//plus500pro.com