二、变更指引
（十三）变更审批
1．交易场所有下列变更情形之一的，须由所在地市级监管机构初审，报自治区金融办核准后方可进行变更：
（1）变更公司名称；
（2）变更注册资本；
（3）变更注册地；
（4）变更交易品种及交易规则；
（5）变更股权或调整股权结构；
（6）调整经营范围；
（7）修改公司章程；
（8）分立或合并。
（9）自治区监管机构认为需要审批的其他重大事项。
2．交易场所申报上述变更审批事项的，须提交《关于交易场所变更的申请书》等申请材料（见附件5）。
3．对于变更审批事项涉及工商登记事项变更的，申请人持核准批复文件向工商行政管理部门办理变更登记，变更登记后须于10日内将新颁发的证照复印件提交自治区、市两级监管机构备案存档。
（十四）核准流程
1．交易场所首先向市级监管机构提出变更申请，在获得市级监管机构同意并出具初审意见后，向自治区金融办提出变更申请，自治区金融办受理交易场所报送的变更申请材料后，对变更材料进行初步审核，15日内向申请对象一次性告知须补充规范的变更材料。如变更事项需经相关行业主管部门进行共同商议的，自治区金融办自收到全部规范的变更申请材料之日起20日内组织涉及的相关行业主管部门进行会商议定，提出是否同意变更的意见，如需申请人进一步补充完善变更申请材料的，申请人应当在30日内根据会商会议意见提供完善变更申请材料，逾期不反馈或修改后的申请变更材料仍不符合《管理办法》等有关规定的，视为自动放弃该次变更申请。会商会议后或申请人按照会商会议补充完善相关变更申请材料后，自治区金融办10日内做出核准意见。
2．市级监管机构需按照《管理办法》有关规定，结合对交易场所日常监管情况，对交易场所变更事项出具书面初审意见。初审意见须包含以下内容：
（1）变更申请材料齐全及合规情况；
（2）变更事项的可行性、必要性概述，拟变更内容是否符合《管理办法》等有关规定的要求；
（3）对申请人就所涉事项进行变更的意见；
（十五）变更备案
1．交易场所有下列变更情形之一的，报所在地市级监管机构备案：
（1）变更公司法定代表人；
（2）变更董事、监事和高级管理人员；
（3）变更公司住所或营业场所；
（4）变更资金存管银行；
（5）变更交易软件系统。
（6）市级监管机构认为需要备案的其他事项。
2．交易场所进行上述事项变更备案涉及工商变更事项登记的，须在完成变更登记后10日内进行备案，否则，市级监管机构将约谈交易场所相关负责人并限其改正。
（十六）交易场所发生多个事项同时变更的，须按本实施细则相关规定同时报请批准或进行备案，如变更事项中同时具有需报请批准事项和需备案事项的，须按照报请批准的相关规定提交材料并履行程序。
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