广西:禁止交易场所业务外包 变更交易软件也需备案(附政策全文)

三、终止指引

(十七)各交易场所不得将其所获交易资格或交易平台进行出租、出借或变相出租、出借。凡交易场所以外的任何机构或非交易场所管理层成员,均不得管理或运营交易场所的交易业务。

(十八)交易场所因解散、分立、合并、破产而终止的,在董事会或股东会做出相关决议后3日内向设区市人民政府和市级监管机构报告,同时提交善后处置和风险评估及应急预案,15日内在注册地及主要经营活动所在地的主要媒体上连续发布3次以上公告。设区市人民政府应当督促其严格按照有关法律法规履行相关程序,处理未了结的业务和纠纷,妥善安置客户,切实保护投资者合法权益。善后处置结束后,设区市人民政府须在15日内向自治区人民政府及自治区金融办报告终止处置有关情况,同时核减出自治区交易场所监管范围。

交易场所因违反法律法规和规范性文件规定被责令关闭或取缔的,由所在地设区市人民政府向自治区人民政府提出关闭请求,并按照处置风险承诺函的承诺,切实履行第一监管责任人职责,对处置风险进行评估,制定处置方案及处置应急预案,经自治区人民政府批准后依法依规组织进行关闭清理,设区市人民政府处置结束后15日内向自治区人民政府及自治区金融办报告处置有关情况,同时核减出自治区交易场所监管范围。

四、其他事项

(十九)材料要求

1.申请材料需装订成册。装订册应封面、封底、目录和页码完整,各部分材料清晰准确,并与目录相符。

2.采用标准A4规格的纸张,双面打印,一份申请材料装订成一册,一式五份,至少一份为所有材料原件。

3.以中文书写,如所提供材料以外文书写的,应附中文译本,且以中文译本为准。

4.申请材料需加盖申报单位公章。

(二十)本指引自发布之日起施行,由广西壮族自治区金融工作办公室负责解释。

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    2016年11月25日 10:52 回复